第221题 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（ ）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第222题 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

参考答案：C

第223题 中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。

A.3年

B.1年

C.2年

D.半年

参考答案：B

第224题 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（ ）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第225题 下列关于发行人和承销商在发行过程中披露的信息的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.应当真实、准确、完整、及时 Ⅱ.不得有虚假记载 Ⅲ.不得有重大遗漏 Ⅳ.可适当夸大吸引投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第226题 证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式，由中国（ ）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：A

第227题 公司的公积金不得用于（ ）。

A.扩大公司经营

B.弥补公司亏损

C.转增公司资本

D.改善员工福利

参考答案：D

第228题 诚信信息中的基本信息通过（　　）采集。 I. 协会会员信息管理系统 II .协会人员信息管理系统 III. 从业人员信息管理系统 IV. 诚信信息系统

A.I、 II

B.I、 III

C.II、 III 、IV

D.II 、IV

参考答案：B

第229题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

参考答案：D

第230题 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第231题 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（ ）。 Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第232题 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（ ）级账户。

A.一

B.二

C.三

D.四

参考答案：B

第233题 下列（　　）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。

A.拒绝接受发行申请人的馈赠

B.直接接受发行申请人的馈赠

C.持有所核准的发行申请的股票

D.私下与发行申请人进行接触

参考答案：A

第234题 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_________和_________，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（ ）

A.客户信用证券账户，客户信用资金账户

B.融资专用证券账户，融券专用证券账户

C.客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户

参考答案：D

第235题 中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（ ），对相关事项进行调查处理。 Ⅰ.责令发行人暂停发行 Ⅱ.责令发行人中止发行 Ⅲ.允许发行人继续发行，处以30万元罚款 Ⅳ.允许发行人继续发行，处以50万元罚款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第236题 债权人自接到通知书之日起（　　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　　）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.10；30

B.30；60

C.30；90

D.60；90

参考答案：C

第237题 （　　）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

A.证监会派出机构

B.证券交易所

C.证券金融公司

D.中国证券业协会

参考答案：C

第238题 以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（　　）。

A.只具备初中文化程度的成年人

B.刚毕业的大学生

C.大学毕业的失业人员

D.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

参考答案：A

第239题 证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是（ ）。

A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位

B.对被监管对象给予公正的待遇

C.实现市场信息的公开化

D.使法律的公平正义得以实现

参考答案：C

第240题 证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.地方证监会

D.证券交易所

参考答案：C