第241题 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（ ）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

第242题 证券经纪人从事的活动不包括（ ）。

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

参考答案：A

第243题 证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（ ）。

A.责令改正，给予警告

B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款

D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

参考答案：B

第244题 下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（ ）。

A.证券经纪人代理权限

B.证券经纪人的执业地域范围

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券公司的业务范围

参考答案：D

第245题 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（　　）。

A.40%

B.50%

C.60%

D.80%

参考答案：D

第246题 基金服务机构泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（　　）。

A.处10万元以上30万元以下罚款

B.情节严重的，责令其停止基金服务业务

C.情节严重的，追究其刑事责任

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销基金从业资格

参考答案：C

第247题 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（ ）。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

参考答案：A

第248题 下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是（　　）。

A.准确性

B.完整性

C.真实性

D.合理性

参考答案：D

第249题 下列各项中．属于证券交易委托指令要素的有（　　）。Ⅰ．买卖方向Ⅱ．委托日期Ⅲ．买卖价格Ⅳ．买卖品种

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：B

第250题 根据《公司法》的规定，下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.股东持有的股份可以依法转让 Ⅱ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让 Ⅲ.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 Ⅳ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第251题 证券公司的（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

参考答案：C

第252题 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第253题 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（　　）。Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

参考答案：A

第254题 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

第255题 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（　　）。Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅣ

参考答案：B

第256题 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（ ）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第257题 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

参考答案：A

第258题 可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是（ ）。

A.投资人背负债务

B.基金销售机构面临资金困难

C.基金销售支付机构面临破产危险

D.基金份额登记机构进行清算

参考答案：A

第259题 对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（　　）。

A.责令改正

B.处10万元以上100万元以下罚款

C.停止其基金服务业务

D.给予警告

参考答案：D

第260题 下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B