第281题 以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。

A.所有人员均无须取得基金从业资格

B.所有人员均需要取得基金从业资格

C.取得基金从业资格的人员无法定人数

D.取得基金从业资格的人员需达到法定人数

参考答案：D

第282题 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

第283题 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。

A.1

B.5

C.10

D.20

参考答案：C

第284题 下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（ ）。 Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第285题 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（ ）个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

第286题 下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（ ）。

A.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式

B.证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式

C.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则

D.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

参考答案：D

第287题 设立有限责任公司应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.股东符合法定人数 Ⅱ.大股东制定公司章程 Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅳ.有公司住所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第288题 基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（ ）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第289题 境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（　　）。

A.自然人证券账户注册申请表

B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

C.机构证券账户注册申请表

D.证券账户注册资料查询申请表

参考答案：C

第290题 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有（ ）。 Ⅰ.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展 Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定 Ⅲ.细化、落实《证券法》和《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第291题 对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额（ ）的罚款。

A.2%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.5%以上20%以下

D.5%以上25%以下

参考答案：B

第292题 证券公司自营业务面临的主要风险是（　　）。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险

参考答案：D

第293题 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（ ）。

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

参考答案：A

第294题 证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。 Ⅰ.变更公司名称 Ⅱ.增加注册资本 Ⅲ.制定公司章程 Ⅳ.签订业务合同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第295题 基金持有人的基本权利包括（ ）。 Ⅰ.对基金收益的享有权 Ⅱ.对基金份额的转让权 Ⅲ.基金资产的管理权 Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第296题 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（ ）。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

参考答案：D

第297题 从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后（　　）日内向证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15

参考答案：C

第298题 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.警示信息 Ⅳ.处罚处分信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第299题 证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（ ）。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

参考答案：D

第300题 股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（　　）日内主持召开公司创立大会。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：D