第261题 从事期货投资咨询业务的人员应（ ）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

第262题 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第263题 公司研究决定（ ）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。 Ⅰ.公司改制 Ⅱ.制定重要的规章制度 Ⅲ.召开股东大会 Ⅳ.经营方面的重大问题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第264题 下列说法错误的是（　　）。

A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

C.非依法发行的证券，不得买卖

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

参考答案：B

第265题 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

第266题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（　　）。 I 代理投资人从事证券、期货买卖 II 向投资人承诺证券、期货投资收益 III 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 IV 为客户讲解投资风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第267题 证券承销制度的核心是（　　）。

A.证券承销协议

B.主承销协议

C.必备性条款

D.依法承销

参考答案：A

第268题 下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（ ）。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

第269题 根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有（ ）。 Ⅰ.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 Ⅱ.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 Ⅲ.期货交易所必须实行会员分级结算制度 Ⅳ.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第270题 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（　　）。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

参考答案：B

第271题 下列关于"研究助理"应符合的条件，错误的是（ ）。

A.通过证券投资咨询从业资格考试

B.有两年证券业从业经历

C.参与制作证券研究报告

D.经署名证券分析师和研究部门同意

参考答案：B

第272题 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。 Ⅰ.住址证明 Ⅱ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅲ.单位介绍信或街道证明 Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第273题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

A.守法合规

B.资格管理

C.约定运作

D.集中管理

参考答案：B

第274题 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括（　　）。

A.资产收益

B.选择管理者

C.批准破产

D.参与重大决策

参考答案：C

第275题 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第276题 下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（ ）。

A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务

C.期货公司业务实行许可制度

D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务

参考答案：C

第277题 公司收购本公司股份后．属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（　　）日内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在（　　）内转让或者注销。

A.10；6个月

B.10；60日

C.5；6个月

D.5：60日

参考答案：A

第278题 国务院证券监督管理机构对证券公司在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起（　　）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.1

B.3

C.6

D.12

参考答案：C

第279题 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。

A.5%以上25%以下

B.5%以上20%以下

C.5%以上15%以下

D.s%以上10%以下

参考答案：C

第280题 收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。 I 20 II 30 III60 IV 65

A.III、IV

B.II、IV

C.II、III

D.I、III

参考答案：C