第321题 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（　　）。 I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II. 保荐代表人被注销证券业执业证书 III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚 IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

A.I 、II 、III

B.I 、II、 III 、IV

C.III 、IV

D.I 、IV

参考答案：B

第322题 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：D

第323题 证券经纪业务的具体对象是（　　）。

A.股票

B.债券

C.证券

D.特定价格的证券

参考答案：D

第324题 根据《公司法》的规定，下列说法中正确的是（　　）。

A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D.不存在最低注册资本额的规定

参考答案：C

第325题 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。

A.签署《风险揭示书》《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》

C.开立证券交易资金账户

D.分享投资收益，承担投资损失

参考答案：D

第326题 下列说法中，不正确的是（ ）。

A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例

C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

参考答案：B

第327题 关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体 Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险 Ⅲ.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金 Ⅳ.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第328题 根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（　　）。 Ⅰ 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 Ⅱ 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 Ⅲ 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 Ⅳ 挪用客户的期货保证金或者其他资产

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第329题 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

参考答案：B

第330题 对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（ ）。

A.360日

B.180日

C.90日

D.60日

参考答案：C

第331题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第332题 关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有（ ）。 Ⅰ.有限责任公司的股东之间只可以相互转让其部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 Ⅲ.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让 Ⅳ.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第333题 下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅲ.建立独立的实时监控系统 Ⅳ.提高自营业务运作的透明度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第334题 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（ ）顺序进行分配。 ①支付职工工资和劳动保险费用； ②支付清算费用； ③缴纳所欠税款； ④清偿公司债务； ⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

参考答案：B

第335题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（ ）。 Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份 Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第336题 中国证券业协会应当建立对承销商（ ）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第337题 下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（ ）。

A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金

B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

参考答案：D

第338题 证券经纪中委托合同的标的物是（　　）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

参考答案：D

第339题 证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（ ）。

A.违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券

B.违反规定委托他人代为买卖证券

C.购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券

D.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

参考答案：C

第340题 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（ ）。

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

参考答案：D