第381题 净资本不低于人民币（　　）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

A.5

B.2

C.10

D.1

参考答案：B

第382题 证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

参考答案：B

第383题 下列属于《证券法》适用范围的有（　　）。Ⅰ．股票的发行Ⅱ．公司债券的交易Ⅲ．政府债券的上市交易Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易

A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅣ

参考答案：C

第384题 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括（　　）。

A.国家重点建设债券

B.股票型证券投资基金

C.在证券交易所上市的企业债券

D.国债

参考答案：B

第385题 下列选项中属于内幕交易高发领域的是（　　）。

A.上市公司资产重组

B.上市公司收购

C.上市公司发行股份

D.上市公司并购重组

参考答案：D

第386题 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（　　）。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

参考答案：C

第387题 证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：C

第388题 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（　　）可以认定相关董事为不适当人选。

A.证监会

B.国务院

C.监事会

D.股东大会

参考答案：A

第389题 资产管理业务存在的风险不包括（　　）。

A.合规风险

B.市场风险

C.经营风险

D.国际风险

参考答案：D

第390题 遵循（　　）原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险．将合适的产品销售给适当的客户。

A.客户适当性

B.客户公平性

C.客户公开性

D.客户公正性

参考答案：A

第391题 按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（ ）。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第392题 不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（ ）。

A.被证券业协会采取纪律处分未满2年

B.未通过证券从业人员年检

C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D.被监管机构采取重大行政监管措施满2年

参考答案：D

第393题 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（ ）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第394题 下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（ 　 ）。 Ⅰ 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ 违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第395题 下列（　　）不属于基金份额持有人必须承担的义务。

A.遵守基金契约

B.缴纳基金认购款项及规定费用

C.承担基金亏损或终止的无限责任

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

参考答案：C

第396题 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（　　）。

A.证券交易成交额累计在50万元以上的

B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

参考答案：C

第397题 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

A.I、 II、 III

B.II、 III

C.III 、IV

D.I、 II、 IV

参考答案：A

第398题 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

参考答案：C

第399题 期货交易所的负责人由（ ）任免。

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.银监会

参考答案：C

第400题 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（　　）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

参考答案：A