第421题 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

参考答案：C

第422题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

参考答案：B

第423题 下列关于公司清算的说法错误的是（　　）。

A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得

B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

参考答案：C

第424题 公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（　　）。Ⅰ．公司债券的期限为1年以上Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元

A.ⅠⅡ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡ Ⅲ

参考答案：A

第425题 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第426题 证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（ ）。 Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第427题 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（　　）的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

参考答案：A

第428题 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

参考答案：D

第429题 股份有限公司股东大会召开前（　　）日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

第430题 契约型基金的基金份额持有人通过召开（　　）对基金的重大事项作出决议。

A.经理层

B.基金受益人大会

C.董事会

D.基金托管人

参考答案：B

第431题 非公开募集基金募集完毕，（　　）应当向基金业协会备案。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

参考答案：B

第432题 证券公司按照国家规定，不可以（　　）证券类金融产品。

A.发行

B.交易

C.委托他人代为买卖

D.销售

参考答案：C

第433题 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（ ）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A.口头

B.书面

C.电子

D.网络

参考答案：B

第434题 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（　　）。

A.信用交易资金交收账户

B.信用交易证券交收账户

C.融资专用资金账户

D.融券专用证券账户

参考答案：C

第435题 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（　　）万元以下的罚款。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：D

第436题 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（ ）。

A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

C.具有大学专科以上学历

D.具有从事证券业务2年以上的经历

参考答案：C

第437题 最近（ ）年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

第438题 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。

A.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

参考答案：A

第439题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第440题 （　　）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

参考答案：C