第501题 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（　　）和投资者决策机构报告并提出处理建议。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经理

参考答案：B

第502题 上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（　　）。Ⅰ．发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅱ．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的．列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的．还应披露原因Ⅲ．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况．若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益．应进行说明Ⅳ．发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第503题 集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明（ ）的含义、特征和可能引起的后果。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第504题 在证券经纪业务的特点中，（ ）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

参考答案：B

第505题 上市公司设立独立董事，具体办法由（　　）规定。

A.证券业协会

B.证监会

C.工商局

D.国务院

参考答案：D

第506题 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（ ）报告。 Ⅰ.部门负责人 Ⅱ.当地行政主管机构 Ⅲ.内部核查机构负责人 Ⅳ.当地证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第507题 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（　　）。

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

参考答案：D

第508题 有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。

A.净资产额

B.注册资本

C.总资产额

D.股东实缴的出资额

参考答案：A

第509题 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。 I. 取消从业资格 II. 处以3万元以上5万元以下的罚款 III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

A.I、 II、 III

B.II 、III

C.III、 IV

D.I 、II、 IV

参考答案：C

第510题 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

参考答案：C

第511题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（ ）。

A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有4名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D.按规定购买职业责任保险或者职业风险基金

参考答案：C

第512题 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制（　　）。

A.股权控制关系变动书

B.股权控制关系结构书

C.详式权益变动报告书

D.简式权益变动报告书

参考答案：C

第513题 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（ ）。 Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第514题 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

A.10

B.30

C.7

D.15

参考答案：A

第515题 证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

参考答案：B

第516题 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。报告和公告的内容不包括（　　）。

A.持股人的名称、住所

B.持股人的家庭背景

C.持股达到法定比例的日期

D.持股增减变化达到法定比例的日期

参考答案：B

第517题 上市公司信息披露的主要内容有（ ）。 Ⅰ.招股说明书 Ⅱ.上市公告书 Ⅲ.定期报告 Ⅳ.临时报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第518题 下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则

参考答案：C

第519题 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（ ）宣传并发表评论意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.具体证券投资建议

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第520题 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（　　）日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

参考答案：B