第561题 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（　　）。 I 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III 向客户充分提示证券投资的风险 IV 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

A.I II III

B.I II IV

C.II III IV

D.III IV

参考答案：B

第562题 根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。

A.5-7

B.()

C.3-5

D.3-7

参考答案：B

第563题 （　　）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

A.客户信用资金账户

B.客户信用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

参考答案：B

第564题 对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。

A.10日

B.3日

C.5日

D.1日

参考答案：B

第565题 发行人应当就（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股 III 上市公司发行可转换公司债券 IV 上市公司配股发行

A.I II III

B.II III IV

C.I IV

D.I II III IV

参考答案：A

第566题 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（　　）。 I 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动 II 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

A.I、II、III

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

参考答案：A

第567题 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

参考答案：D

第568题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（ ），不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第569题 证券承销主承销协议的必备条款不包括（　　）。

A.违约责任

B.法定代表人的住所

C.当事人的住所

D.代销的付款方式

参考答案：B

第570题 保荐代表人出现下列情形中的（ ），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第571题 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第572题 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（　　）。 I 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 II 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 III 行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 IV 行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

A.I 、II

B.II III

C.I 、III

D.II、 IV

参考答案：C

第573题 公司因（　　）原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

参考答案：A

第574题 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第575题 期货交易所的会员不包括（ ）。

A.交易结算会员

B.全面结算会员.

C.特别结算会员

D.限制结算会员

参考答案：D

第576题 下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（ ）。

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

D.财务顾问的董事在上市公司任职

参考答案：B

第577题 （　　）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

参考答案：B

第578题 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第579题 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询 Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第580题 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（　　）制度。

A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询

参考答案：C