第601题 【2015年真题】公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的()由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。

A.百分之五以上百分之十五以下

B.百分之二以上百分之十以下

C.百分之五以上百分之二十以下

D.百分之十以上百分之二十以下

参考答案：A

第602题 下列选项中，不属于金属期货的是（）。

A.铜

B.黄金

C.天然橡胶

D.白银

参考答案：C

第603题 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括（　　）。

A.真实、合法的资金和账户

B.风险监控

C.业务隔离

D.预警制度

参考答案：D

第604题 关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（ ）。

A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过

B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过

C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

D.董事会决议表决实行一人一票

参考答案：B

第605题 下列各项中。属于证券经纪商权利的有（　　）。Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格Ⅱ．按规定收取服务费用．如交易佣金Ⅲ．坚持为客户保密制度Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求

A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ

D.Ⅱ Ⅳ

参考答案：D

第606题 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上

参考答案：D

第607题 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（ ）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

参考答案：C

第608题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

A.银行同期贷款利息

B.银行同期存款利息

C.银行同期贴现利息

D.银行同期拆借利息

参考答案：B

第609题 发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（　　）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

参考答案：C

第610题 上市公司存在下列情形中的（ ），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第611题 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（　　）宣传并发表评论意见。
I 宏观经济
II 行业状况
III 证券市场变动情况
IV 具体证券投资建议

A.III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

参考答案：C

第612题 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。 Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书 Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书 Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第613题 下列不属于有限责任公司股东名册记载事项的是（　　）。

A.股东的姓名或者名称及住所

B.股东的出资额

C.出资证明书编号

D.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

参考答案：D

第614题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.有公司章程 Ⅳ.有健全的内部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第615题 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（　　）。 I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III. 向客户充分提示证券投资的风险 IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

A.I、 II、 III

B.I、 II 、IV

C.II 、III、 IV

D.III 、IV

参考答案：B

第616题 关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是（　　）。
I 存在前端收费和后端收费两种模式
II 后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用
III 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
IV 前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：A

第617题 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。

A.证券公司的合规负责人

B.证券公司的合规部

C.证券公司的证券安全监管负责人

D.证券公司的董事会

参考答案：A

第618题 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（　　）。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.股东大会决议

D.公司员工名单

参考答案：D

第619题 融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，下列不属于其发行条件的是（　　）。

A.上市交易超过3个月

B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元

C.基金持有户数不少于 1000户

D.基金持有户数不少于4000户

参考答案：C

第620题 下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。 I 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 II 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 III 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 IV 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

A.I 、II

B.I 、III 

C.I、 II 、IV

D.II、 IV

参考答案：A