第681题 按基础工具划分，金融期货的类型主要有（ ）。 Ⅰ.债券类期货 Ⅱ.外汇期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.股权类期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第682题 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书； Ⅱ．资产托管协议； Ⅲ．合规总监的合规审查意见； Ⅳ．风险揭示书。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第683题 【2016年真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（ ）。

A.1 万元

B.10 万元

C.25 万元

D.40 万元

参考答案：B

第684题 【2016年真题】下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（ ）。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

参考答案：D

第685题 【2018年真题】设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

参考答案：A

第686题 【2018年真题】（ ）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

参考答案：B

第687题 【2018年真题】下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

参考答案：D

第688题 【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（　　）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ．净资产为实收资本的60%Ⅲ．不能清偿到期债务Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.ⅡⅢ

参考答案：A

第689题 【2018年真题】发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。

A.6

B.12

C.18

D.36

参考答案：D

第690题 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（　　）高流动性资产，不得用作其他用途。

A.非股票类

B.股票类

C.债券类

D.基金类

参考答案：A

第691题 证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第692题 证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（ ）资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.期货

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第693题 证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（　　），提高投资银行项目的整体质量水平。
I 立项评价　　　
II 过程评价
III 综合评价　　
IV 业绩评价

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

参考答案：D

第694题 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。Ⅰ在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ

参考答案：B

第695题 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

参考答案：C

第696题 同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（ ）。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不稳定性

参考答案：A

第697题 下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有( )。 Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查； Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案； Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告； Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第698题 证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（ ）日内完成注册。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

第699题 公司应当在（ ）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

A.每半个会计年度终了

B.每一个会计年度终了

C.一年结束

D.半年结束

参考答案：B

第700题 招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用（　　）的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

A.相互例证

B.缩略简写

C.相互引证

D.设置代码

参考答案：C