第621题 下列说法错误的是（　　）。

A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人

B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人

C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任

D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

参考答案：B

第622题 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（　　）。

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

参考答案：B

第623题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。 I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好的诚信记录及职业操守 IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A.I 、II、 III

B.I、III 、IV

C.I 、II、 IV

D.II、 III 、IV

参考答案：B

第624题 下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第625题 封闭式基金份额总额在基金合同期内（ ），基金份额持有人（ ）。

A.逐渐增加，可以申请赎回

B.固定不变，不得申请赎回

C.可以变动，不得申请赎回

D.逐渐减少，可以申请赎回

参考答案：B

第626题 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（ ）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

A.所在机构的管理层

B.行业自律组织

C.监管机构

D.国家司法机关

参考答案：A

第627题 期货交易的基本特征包括（ ）。 Ⅰ.合约标准化 Ⅱ.场所固定化 Ⅲ.结算统一化 Ⅳ.商品特殊化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第628题 【2015年真题】客户交易结算资金应当存放在指定()以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券登记结算公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券公司

参考答案：B

第629题 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。 I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 II 转移或者隐瞒所募集资金的 III 利用募集的资金进行违法活动的 IV 发行数额在100万元以上的

A.I、 II 、III 、IV

B.I 、II、 III

C.I 、III

D.II 、IV

参考答案：B

第630题 关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。

A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股"擂台赛"、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

参考答案：B

第631题 下列因素中（　　）对债券转让价格变动的影响较大。

A.债券面额

B.债券的上市地

C.债券承销商的资信状况

D.市场利率水平

参考答案：D

第632题 上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括（ ）。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《国有资产评估管理办法》 Ⅲ.《上市公司收购管理办法》 Ⅳ.《上市公司股权分置改革管理办法》

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第633题 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（ ）情形之一的，应予以立案追诉。

A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人集资诈骗，数额在5万元以上的

D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的

参考答案：B

第634题 证券公司应当按（ ）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.日

B.月

C.季

D.年

参考答案：C

第635题 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.内部控制
Ⅲ.风险状况
Ⅳ.业务质量

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第636题 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货经纪公司 Ⅳ.律师事务所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第637题 下列关于公司清算的说法不正确的是（　　）。

A.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人

B.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产

C.公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额10%以下的罚款

D.公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动的

参考答案：C

第638题 证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

第639题 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满（　　）个月后自动失效。

A.12

B.18

C.24

D.36

参考答案：B

第640题 基金按运作方式不同，分为（　　）。 Ⅰ 封闭式基金 Ⅱ 开放式基金 Ⅲ 契约型基金 Ⅳ 公司型基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A