第641题 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ、并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第642题 下列属于资金账户管理内容的是()。Ⅰ证券账户的开户和销户Ⅱ资金账户的开户和销户Ⅲ开通客户交易委托品种Ⅳ证券转托管

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

参考答案：B

第643题 财务与会计人员应取得（ ）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第644题 对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20个工作日

B.30个工作日

C.1个月

D.3个月

参考答案：A

第645题 财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并可依法向（ ）报告。 Ⅰ.本单位的管理层 Ⅱ.行业自律组织 Ⅲ.监管机构 Ⅳ.国家司法机关

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第646题 公司提供担保的方式主要是保证、抵押和（　　）。

A.质押

B.留置

C.定金

D.保险

参考答案：A

第647题 下列属于证券、期货投资咨询业务的有（ ）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第648题 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（ ）。

A.民事责任

B.刑事责任

C.法律责任

D.经济责任

参考答案：B

第649题 （　　）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。

A.转融通专用资金账户

B.转融通担保资金账户

C.转融通资金交收账户

D.转融通担保证券账户

参考答案：A

第650题 私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（ ）。

A.基金募集账户和基金清算账户

B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

C.基金合同、公司章程或者合伙协议

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

参考答案：A

第651题 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可处（ ）年以下有期徒刑。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

第652题 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。 I 薪酬与提名委员会 II 审计委员会 III 风险控制委员会 IV 风险规避委员会

A.I、III

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第653题 下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（　　）。

A.公司名称

B.公司成立日期

C.公司注册资本

D.公司所有成员

参考答案：D

第654题 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（　　）方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A.集中交易

B.分散交易

C.竞价交易

D.大宗交易

参考答案：A

第655题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（ ）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令暂停新增客户 Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第656题 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业t办会

D.证券交易所

参考答案：B

第657题 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A.股东权利

B.股东义务

C.管理者权利

D.股权激励

参考答案：A

第658题 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（　　）。 I 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 II 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 III 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额 IV 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

A.II、III

B.I、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

第659题 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（　　）。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D.严格制定信息系统的管理制度

参考答案：D

第660题 下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

参考答案：C