第581题 （ ）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

参考答案：C

第582题 期货交易所向（　　）收取保证金。

A.客户

B.会员

C.期货公司

D.公司法人

参考答案：B

第583题 证券发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为中的（ ），中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案。 Ⅰ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息 Ⅱ.以自有资金参与网下配售 Ⅲ.与网下投资者互相串通，协商报价和配售 Ⅳ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第584题 证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（ ）。

A.募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营

B.挪用集合计划资产

C.募集资金超过计划说明书约定的规模

D.接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额

参考答案：D

第585题 保荐代表人资格注册公示期限为（　　）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：D

第586题 下列不属于开放式基金管理人职责的是（　　）。

A.依据基金契约，决定基金收益分配方案

B.编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告

C.办理与基金有关的信息披露事宜

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

参考答案：D

第587题 下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（　　）。

A.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

B.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

C.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核

D.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

参考答案：B

第588题 【2015年真题】下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所

B.交易所

C.交割仓库

D.证券投资咨询机构

参考答案：D

第589题 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（ ）。

A.赔偿责任

B.违约责任

C.连带责任

D.全部责任

参考答案：A

第590题 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每（ ）检查一次。

A.半年

B.2年

C.3年

D.1年

参考答案：B

第591题 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第592题 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.60

参考答案：C

第593题 客户可以采用（ ）的方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.限价委托 Ⅱ.理论价格委托 Ⅲ.账面价格委托 Ⅳ.市价委托

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第594题 下列属于擅自公开发行证券特征的是（　　）。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

参考答案：D

第595题 下列关于短期融资券的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算Ⅱ．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行．只在银行间债券市场交易Ⅲ．同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务Ⅳ．短期融资券应当由符合条件的金融机构承销．企业不得自行销售

A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡ Ⅲ

C.ⅠⅡⅣ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第596题 （ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

A.定向资产管理合同

B.集合资产管理合同

C.限定性资产管理合同

D.非限定性资产管理合同

参考答案：A

第597题 下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（ ）。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.期货经纪公司 Ⅲ.个人 Ⅳ.证券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第598题 下列适用《证券法》的有（ ）。 Ⅰ.公司债券的发行 Ⅱ.股票的上市 Ⅲ.政府债券的发行 Ⅳ.证券投资基金份额的上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第599题 下列选项中，（　　）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。

A.发起人住址

B.发起人姓名

C.发起人认购的股份数

D.发起人出资种类

参考答案：A

第600题 证券公司（　　）的，不需经国务院证券监督管理机构批准。

A.停业

B.合并

C.解散

D.破产

参考答案：B