第521题 （　　）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

A.证监会

B.主承销商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

参考答案：B

第522题 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（　　）报告。 I 高级管理人员 II 中国证监会 III 董事会 IV 中国证券业协会

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第523题 柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（　　）。

A.委托单

B.成交单

C.交割单

D.预留凭证

参考答案：A

第524题 （　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

参考答案：C

第525题 《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由( )诀议，公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ.理事会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.股东会

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第526题 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

第527题 （　　）可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

A.信托投资公司

B.企业集团财务公司

C.主权财富基金

D.金融租赁公司

参考答案：A

第528题 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ.与投资人约定分享投资收益 Ⅱ.代理投资人从事证券买卖 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第529题 证券发行和交易的"三公原则"是（ ）。

A.真实、准确、完整

B.公平、公众、公正

C.公开、公正、公道

D.公开、公平、公正

参考答案：D

第530题 有限责任公司的权力机关是（ ）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

参考答案：A

第531题 下列关于有限责任公司监事会的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.监事会有权提议召开临时股东会议 Ⅱ.在董事会不召集股东会议的时候，监事会有权召集和主持股东会议 Ⅲ.监事会有权向股东会会议提出议案 Ⅳ.监事可以列席董事会会议，并对董事会会决议事项提出质询或建议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第532题 狭义的上市公司收购指（　　）。

A.要约收购

B.协议收购

C.股权收购

D.杠杆收购

参考答案：A

第533题 上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（　　）个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：A

第534题 以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应符合的要求包括（ ）。 Ⅰ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源 Ⅱ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法，但回避其缺陷 Ⅲ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 Ⅳ.揭示软件工具、终端设备的使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第535题 下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（　　）。 I.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 II.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 III.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 IV.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

A.I、 II

B.II 、III

C.III、 IV

D.I、 III

参考答案：C

第536题 下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第537题 下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（ ）。

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

B.违反保密制度或者未履行保密责任的

C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

参考答案：D

第538题 背信运用受托财产罪侵犯的客体是（ ）。

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

参考答案：A

第539题 下列说法不正确的是（　　）。

A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人

B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人

C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任

D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

参考答案：A

第540题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（ ）。

A.5%

B.15%

C.20%

D.30%

参考答案：C