第461题 下列属于我国对期货交易征收的费用是（　　）。

A.印花税

B.增值税

C.消费税

D.交易手续费

参考答案：D

第462题 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（　　）。 I. 证券账户的开立 II. 资金账户的注销 III. 建立及变更客户资金存管关系 IV. 客户证券账户转托管和撤销指定交易

A.I 、II、 III 、IV

B.II、 III、 IV

C.I、 IV

D.I 、II 、III

参考答案：A

第463题 【2016年真题】证券公司必须将其（ ）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

A.证券经纪业务

B.证券融资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券监督管理业务

参考答案：A

第464题 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。 I 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II 证券交易成交额累计在30万元以上的 III 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A.I 、II

B.III 、IV

C.I、 II、 III、 IV

D.I 、III

参考答案：B

第465题 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第466题 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（ ）。 Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务 Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第467题 （ ）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

A.董事会

B.投资决策机构

C.股东大会

D.自营业务部门

参考答案：B

第468题 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（ ）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案：C

第469题 向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（　　）人，亦构成变相公开发行股票。

A.150

B.50 

C.100

D.200

参考答案：D

第470题 证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第471题 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。
I 弄虚作假
II 徇私舞弊
III 故意刁难有关当事人
IV 不按规定履行报告义务

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：C

第472题 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。

A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入

B.证券公司可以先替客户垫付资金

C.证券公司不分享客户买卖证券的差价

D.证券公司不承担客户的价格风险

参考答案：B

第473题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第474题 直投从业人员开展业务不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅱ.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅳ.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第475题 标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（ ）条件。 Ⅰ.上市交易超过3个月 Ⅱ.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元 Ⅲ.基金持有人户数不少于4000户 Ⅳ.上市交易超过2个月

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：C

第476题 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（　　）责任。

A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约

参考答案：B

第477题 以下属于常见的内幕交易行为的是（ ）。 Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为 Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为 Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第478题 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（　　）。

A.贴现债券

B.零息债券

C.缓息债券

D.附息债券

参考答案：D

第479题 下列关于向原股东配股的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量Ⅱ．拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%Ⅲ．采用代销或包销方式发行Ⅳ．代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的．发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：B

第480题 下列关于一致行动人的规定，错误的是（　　）。

A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算

B.一致行动人应当分别计算其所持有的股份

C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份

D.投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份

参考答案：B