第401题 高级管理人员是指（ ）。 Ⅰ.公司的经理 Ⅱ.公司的副经理 Ⅲ.公司的财务负责人 Ⅳ.上市公司董事会秘书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第402题 诚信信息中的基本信息通过( )采集。 Ⅰ.协会会员信息管理系统 Ⅱ.协会人员信息管理系统 Ⅲ.从业人员信息管理系统 Ⅳ.诚信信息系统

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第403题 下列说法正确的是（　　）。

A.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见

B.公司对涉及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证

C.公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿

D.公司资产可以公司负责人名义开立账户储存

参考答案：A

第404题 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。 Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务 Ⅳ.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第405题 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要做到（　　）。

A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B.向客户充分提示证券投资的风险

C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

D.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

参考答案：D

第406题 下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是（ ）。

A.公司连续3年盈利

B.公司债券的期限为1年以上

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件

参考答案：A

第407题 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（　　）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

参考答案：C

第408题 证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于"三公"原则的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化 Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息 Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位 Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第409题 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（ ）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第410题 证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.15个月

参考答案：A

第411题 下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是（　　）。

A.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

C.执行股东会的决议

D.检查公司财务

参考答案：C

第412题 我国《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括（ ）。 Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会 Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第413题 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（ ）。

A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告

B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告

C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会

D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书

参考答案：A

第414题 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ.应当设立集合资产管理计划 Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同 Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第415题 股权融资包括（　　）。Ⅰ．配股Ⅱ．增发新股Ⅲ．股利分配中的送红股Ⅳ．股利分配中的现金分红

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第416题 询价结束后，（　　），发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的Ⅲ．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的Ⅳ．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的

A.ⅠⅡ

B.Ⅲ  Ⅳ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅢ

参考答案：D

第417题 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（　　）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A.每一会计年度的上半年结束之日

B.每一会计年度中期结束之日

C.每一会计年度下半年结束之日

D.每一会计年度结束之日

参考答案：D

第418题 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（　　）。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

参考答案：A

第419题 关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（ ）。

A.监管机构终止审查

B.监管机构不溯及既往

C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

D.保荐机构应当撤回推荐

参考答案：D

第420题 客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ）。

A.只能有1个

B.至少有1个

C.至少有2个

D.至少有3个

参考答案：A