第441题 在证券经纪业务的要素中，（ ）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

A.证券经纪商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

参考答案：A

第442题 根据《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（ ）。 Ⅰ.检查公司财务 Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 Ⅲ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 Ⅳ.向股东会会议提出提案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第443题 内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。 Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 Ⅱ.泄露内幕信息 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.建议他人买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第444题 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）年以上。

A.半

B.1

C.2

D.3

参考答案：A

第445题 下列属于自益权的是（　　）。

A.股东大会召集请求权

B.提起诉讼权

C.公司事务的知情权

D.股份转让权

参考答案：D

第446题 【2015年真题】下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

参考答案：D

第447题 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（　　）。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.追究刑事责任

参考答案：D

第448题 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（　　）。

A.客户自行承担

B.证券公司承担

C.客户和证券公司共同承担

D.客户和证券公司按比例承担

参考答案：A

第449题 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（　　）倍以上（　　）倍以下罚款。

A.1；5

B.2；5

C.1；10

D.2；10

参考答案：A

第450题 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格，中国证监会自撤销之日起（　　）内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

参考答案：B

第451题 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。 Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称 Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址 Ⅲ.注明个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险做充分说明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第452题 （　　），自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份

B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的

C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的

D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

参考答案：A

第453题 全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（　　）。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第454题 对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（　　）。
I 造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的
II 致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的
III 其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形
IV 多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第455题 客户应当对其资产来源及用途的（ ）作出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.合规性

参考答案：A

第456题 证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（ ），以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券公司

参考答案：B

第457题 设立股份有限公司，应具备的条件有（ ）。 Ⅰ.发起人需要符合法定的人数，应当在2人以上50人以下 Ⅱ.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额 Ⅲ.发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过 Ⅳ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第458题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括(　　)。

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

参考答案：A

第459题 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（　　）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

参考答案：A

第460题 下列关于证券交易内部信息知情人的说法错误的是（　　）。

A.发行人控股的公司监事不属于证券交易内部信息知情人

B.承销的证券公司有关人员属于证券交易内部信息知情人

C.发行人的高级管理人员属于证券交易内部信息知情人

D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内部信息知情人

参考答案：A