第1601题 依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（　　）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.中国证券业协会

参考答案：C

第1602题 【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（ ）。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

参考答案：C

第1603题 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。

A.3%

B.1%

C.3/10

D.1/10

参考答案：B

第1604题 合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（　）。

A.支付清算费用—职工工资—社会保险费用—支付法定补偿金—缴纳税款—利润分配

B.支付清算费用—职工工资—缴纳税款—支付法定补偿金—社会保险费用—利润分配

C.职工工资—利润分配—支付清算费用—社会保险费用—支付法定补偿金—缴纳税款

D.支付清算费用—职工工资—缴纳税款—社会保险费用—支付法定补偿金—利润分配

参考答案：A

第1605题 有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经（）通过决议。

A.股东会

B.监事会

C.董事会

D.职工代表大会

参考答案：A

第1606题 下列选项中，属于公开信息的是（　　）。 I 协会会员基本信息 II 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 III 会员效力期限内受奖励次数 IV 从业人员效力期限内受奖励次数

A.I II III

B.II III IV

C.I II III IV

D.I IV

参考答案：C

第1607题 上市公司收购人未按照《证券法》规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。 Ⅰ.上市公司收购公告 Ⅱ.发出收购要约 Ⅲ.通知债务人 Ⅳ.通知债权人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1608题 证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。 Ⅰ．必须恪守诚信原则； Ⅱ．提供充分合理的依据； Ⅲ．以书面方式特别声明； Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1609题 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

参考答案：C

第1610题 收购人进行上市公司的收购，应聘请在中国注册的具有从事（ ）业务资格的机构担任其财务顾问。

A.评估

B.律师

C.财务顾问

D.审计

参考答案：C

第1611题 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

参考答案：D

第1612题 证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（　）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。

A.证券投资顾问

B.发布证券研究报告

C.证券投资分析

D.证券投资咨询

参考答案：D

第1613题 我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。

A.证券信息

B.股票信息

C.证券研究报告

D.股票研究报告

参考答案：C

第1614题 证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。 Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 Ⅱ.建立客户信用评估制度 Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

参考答案：D

第1615题 证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。 Ⅰ.合理的预警机制 Ⅱ.严密的账户管理 Ⅲ.规范的交易操作 Ⅳ.完善的交易记录保存制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1616题 证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

参考答案：A

第1617题 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近 2 年未受过刑事处罚 Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1618题 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）设立。

A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

D.董事会-投资决策部门的二级体制

参考答案：C

第1619题 股东大会是股份公司的权力机构，由（　　）组成。

A.持股5%以上的股东

B.全体股东

C.全体员工

D.公司高级管理人员

参考答案：B

第1620题 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（ ）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

参考答案：D