第1561题 下列（）情形，发起人和认股人不得抽回股本。

A.未按期暮足股份

B.实际资金低于章程规定

C.发起人未按期召开创立大会

D.创立大会决议不设立公司

参考答案：B

第1562题 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A.5?

B.10

C.15?

D.20

参考答案：B

第1563题 证券公司应当至少（）向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。

A.每年

B.每季度

C.每月度

D.每半年

参考答案：B

第1564题 【2019年真题】外汇期货又称(　)，是以外汇为基础工具的期货合约。?

A.利率期货

B.货币期货

C.欧洲期货

D.欧元期货

参考答案：B

第1565题 某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（ ）。 Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅲ.公开发行股份的比例达到10%以上 Ⅳ.公开发行的股份的比例达到25%以上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1566题 保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（ ）。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.内核负责人 Ⅲ.保荐业务部门负责人 Ⅳ.项目协办人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1567题 取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1568题 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（　）。

A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

参考答案：A

第1569题 下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。

A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

C.证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险

D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

参考答案：D

第1570题 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《中华人民共和国证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。

A.10万元以上30万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.30万元以上60万元以下

参考答案：D

第1571题 【2019年真题】资产支持证券可依法(　)。 Ⅰ.继承 Ⅱ.交易 Ⅲ.转让 Ⅳ.出质

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第1572题 下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（　）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

参考答案：B

第1573题 以下不是禁止内幕交易的主要措施是( )。

A.严格把关

B.加强监管

C.法律制裁

D.加强自律

参考答案：C

第1574题 【2016年真题】签订上市协议的公司应公告的事项不包括（ ）。

A.依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告

B.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单

C.公司的实际控制人

D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

参考答案：A

第1575题 证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

参考答案：A

第1576题 《证券法》规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

参考答案：A

第1577题

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（　　）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

参考答案：A

第1578题 【2016年真题】下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信．勤勉尽责．维护行业声誉

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后

参考答案：D

第1579题 【2019年真题】对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。

A.?专人

B.期货公司财务人员

C.?期货公司报告撰写人

D.?专业机构人员

参考答案：A

第1580题 下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（ ）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D