第1461题 证券公司为期货公司介绍客户时不得（　　）。

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的风险

C.解释期货交易的方式

D.做获利保证、共担风险的承诺

参考答案：D

第1462题 使用传真委托时，客户必须写明的信息不包括（　　）。

A.客户姓名

B.资金账户

C.委托买(卖)证券名称

D.客户家庭住址

参考答案：D

第1463题 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

参考答案：A

第1464题 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。 I 明示其与期货公司的介绍业务委托关系 II 解释期货交易的方式、流程及风险 III 作获利保证、共担风险等承诺 IV 作虚假宣传

A.I、II

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

参考答案：A

第1465题 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（ ）。

A.基金财产属于其清算财产

B.其清算财产属于基金财产

C.基金财产不属于其清算财产

D.基金财产等同于其清算财产

参考答案：C

第1466题 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3 年

D.5 年

参考答案：D

第1467题 证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（ ）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1468题 封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（　　）。
I 基金募集金额不低于1亿元人民币
II 基金合同期限为5年以上
III 基金募集金额不低于2亿元人民币
IV 基金份额持有人不少于1000人

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：A

第1469题 证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（　）。 Ⅰ．可测 Ⅱ．可控 Ⅲ．可承受 Ⅳ．可消除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第1470题 证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括（　　）。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

C.公司最近5年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利

D.公司解散或者被宣告破产

参考答案：C

第1471题 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（ ）。

A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役

参考答案：B

第1472题 某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得（ ）。 Ⅰ.买入该公司的证券 Ⅱ.泄露该消息 Ⅲ.建议他人买卖该公司的证券 Ⅳ.卖出该公司的证券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1473题 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是( )。

A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

参考答案：A

第1474题 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。 Ⅰ.介绍业务的范围 Ⅱ.介绍业务对接规则 Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施 Ⅳ.客户投诉的接待处理方式

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1475题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1476题 下列属于证券行政法规的有（ ）。 Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第1477题 下列关于基金的运作方式说法正确的是（）。 Ⅰ.可以采用开放式 Ⅱ.可以采用封闭式 Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式 Ⅳ.不得采用封闭式与开放式之外的其他方式

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1478题 关于证券公司的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

第1479题 集合资产管理合同由( )签署。 Ⅰ．证券公司； Ⅱ．资产托管机构； Ⅲ．单个客户； Ⅳ．证券交易所。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第1480题 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（　）。 Ⅰ．被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人 Ⅱ．上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检 Ⅲ．未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ．投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C