第1441题 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有( )。 ①法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则；③法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；④法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

参考答案：D

第1442题 下列不属于定向资产管理合同内容的是( )。

A.风险揭示

B.客户资产的清算返还事宜

C.发放证券

D.当事人的权利和义务

参考答案：C

第1443题 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 Ⅰ、首次公开发行股票并上市； Ⅱ、上市公司发行新股、可转换公司债券； Ⅲ、股票在二级市场上进行转让； Ⅳ、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

第1444题 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1445题 根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（　）。

A.个人丧失偿债能力

B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.执行合伙事务时有不正当行为

参考答案：D

第1446题 下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构规定的是( )。

A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

参考答案：C

第1447题 证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（ ）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1448题 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（　　）。 I 责令改正 II 给予警告 III 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 IV 撤销任职资格或者证券从业资格

A.I II III

B.II III IV

C.I IV

D.I III IV

参考答案：A

第1449题 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括( )。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥危机处理机制

A.①②③④⑤?

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③⑤⑥

参考答案：D

第1450题 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（ ）。 Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.处以20万元以上40万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1451题 【2018年真题】下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ．《证券投资基金法》； Ⅱ．《证券法》； Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》； Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1452题 证券账户存在下列情形中的（ ），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。 Ⅰ.开户资料不真实 Ⅱ.自然人账户没有姓名 Ⅲ.违规使用他人身份资料开户 Ⅳ.违规使用他人的证券账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1453题 下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（ ）。

A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

参考答案：A

第1454题 下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（ ）。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东1/3以上同意

C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

参考答案：B

第1455题 证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（ ）年。

A.2

B.3

C.5

D.6

参考答案：B

第1456题 （ ）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

A.上市公司并购重组投资咨询业务

B.上市公司并购重组财务顾问业务

C.上市公司并购重组经纪业务

D.上市公司并购重组投资银行业务

参考答案：B

第1457题 下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是（ ）。

A.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

B.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

C.在基金销售过程中误导客户

D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

参考答案：D

第1458题 经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责（　　）。

A.备案

B.核准

C.登记

D.审查

参考答案：B

第1459题 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。 I 侵害的客体是复杂客体 II 在客观方面表现为故意提供虚假信息 III 主体为一般主体 IV 在主观方面必须出于无意

A.I 、II

B.II、 III

C.I 、III 、IV

D.I、 II、 III 、IV

参考答案：A

第1460题 下列人中，不符合参与证券业从业人员考试资格条件的是（ ）。

A.甲某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化.

参考答案：C