第1401题 下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（　　）。
I 集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
II 集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
III 不同集合资产管理计划的资产相互独立
IV 单独设置账户，独立核算，分账管理

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

参考答案：C

第1402题 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义开立的资金账户不包括（　　）。

A.在商业银行开立的转融通专用资金账户

B.在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户

C.在商业银行开立的转融通资金交收账户

D.在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

参考答案：C

第1403题 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。 Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ．持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1404题 在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.企业 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.居民

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

参考答案：D

第1405题 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（　）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款

参考答案：B

第1406题 证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《证券交易委托确认书》

参考答案：A

第1407题 股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括（　　）。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

参考答案：D

第1408题 下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（ ）。

A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

参考答案：A

第1409题 集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（ ）等事项做出明确约定。 Ⅰ.时间 Ⅱ.方式 Ⅲ.价格 Ⅳ.程序

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1410题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1411题 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

参考答案：C

第1412题 证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

第1413题 【2018年真题】在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证监会

D.中国证券业协会

参考答案：C

第1414题 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　　）年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

第1415题 《证券法》对证券交易所的规定不包括（　　）。

A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

参考答案：B

第1416题 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息

D.建立完备的内部控制体系

参考答案：C

第1417题 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1418题 基金托管人享有的权利主要有()。 Ⅰ、按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产； Ⅱ、保管基金的资产； Ⅲ、监督基金管理人的投资运作； Ⅳ、获取基金托管费用。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1419题 下列选项中，（ ）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。

A.公开原则

B.公平原则

C.透明原则

D.公正原则

参考答案：C

第1420题 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）级账户。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

参考答案：B