第1381题 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.自然人

参考答案：D

第1382题 证券公司向客户融资，应当使用（ ）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.依法筹集的资金 Ⅲ.自有证券 Ⅳ.依法取得处分权的证券

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第1383题 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

第1384题 证券公司应当在每月结束后（　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：C

第1385题 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全证券公司可以采取的措施不包括（　　）。

A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

C.责令处分有关责任人员，并报告结果

D.直接更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

参考答案：D

第1386题 证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（ ）。 Ⅰ.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围 Ⅲ.执业前及后续职业培训情况 Ⅳ.客户投诉及处理情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1387题 主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，( )通知该主办券商并公告。

A.书面

B.口头

C.电话

D.传真

参考答案：A

第1388题 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。Ⅰ客体要件Ⅱ客观要件Ⅲ主体要件Ⅳ主观要件

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：C

第1389题 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ、客户身份核实Ⅱ、客户账户变动确认Ⅲ、是否向客户充分揭示风险Ⅳ、是否存在全权委托行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1390题 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是( )。

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

参考答案：D

第1391题 下列属于证券自营买卖的对象的有（　　）。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡ Ⅲ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

参考答案：D

第1392题 下列属于上市证券的是( )。 Ⅰ、人民币普通股； Ⅱ、基金券； Ⅲ、人民币优先股； Ⅳ、期货。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第1393题 【2018年真题】有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对； Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料； Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正； Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1394题 证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金制度 Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第1395题 证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

参考答案：A

第1396题 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。 Ⅰ．出具资产托管报告 Ⅱ．安全保管集合资产管理计划资产 Ⅲ．执行证券公司的投资或者清算指令 Ⅳ．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1397题 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A.净资本

B.总资本

C.净资产

D.总资产

参考答案：A

第1398题 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合()条件。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月； Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革； Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理； Ⅳ．股东人数不少于1000人。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第1399题 证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案：D

第1400题 下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 Ⅱ．法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定 Ⅲ．设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下 Ⅳ．在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

A.?Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.?Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

参考答案：D