第1341题 证券发行和交易的原则不包括（ ）。

A.公开

B.公平

C.公正

D.互利

参考答案：D

第1342题 下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有( )。 Ⅰ．有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的．持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算 Ⅱ．发行人自股份公司成立之后．持续时间应当在3年以上．但经国务院批准的除外 Ⅲ．发行人的注册资本已经缴足 Ⅳ．发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

A.Ⅰ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：D

第1343题 下列不属于基金份额持有人的义务的是（ ）。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

参考答案：A

第1344题 下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（ ）。

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

参考答案：A

第1345题 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取客户应当归还的资金、证券 ③收取客户应当支付的利息、费用、税款 ④收取客户应当支付的违约金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

参考答案：D

第1346题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

A.1～3年?

B.3～5年

C.5～10年?

D.终身

参考答案：D

第1347题 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

参考答案：C

第1348题 经证券公司( )同意，证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。

A.书面；无偿

B.书面；有偿

C.口头；无偿

D.口头；有偿

参考答案：B

第1349题 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国证券交易所

参考答案：C

第1350题 证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（ ）依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第1351题 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括（　　）。

A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.市场风险

参考答案：D

第1352题 证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1353题 收购要约的期限为（　　）日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

参考答案：B

第1354题 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。 ①国债；②债券型证券投资基金；③股票型证券投资基金；④上市企业债券。

A.①②④

B.①②③④

C.③④

D.①②③

参考答案：A

第1355题 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件( )。 ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

参考答案：B

第1356题 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

A.100

B.150

C.200

D.250

参考答案：C

第1357题 进入期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A.机构投资者

B.期货业协会会员

C.个人投资者

D.期货交易所会员

参考答案：D

第1358题 下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（　）。 Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近6年未受到监管机构的重大处罚 Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 Ⅲ．申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请 Ⅳ．申请人合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1359题 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（　　）以上。

A.半年

B.3年

C.2年

D.1年

参考答案：A

第1360题 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保险公司的从业人员 Ⅲ.期货经纪公司的从业人员 Ⅳ.基金管理公司的从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C