第1421题 下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（ ）。

A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

C.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司客户信用交易担保证券账户

D.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利

参考答案：C

第1422题 “荐股软件”可实现的功能包括()。Ⅰ、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ、提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ、提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ、提供其他证券投资分析、预测或者建议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1423题 自营业务中涉及( )等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．自营规模 Ⅱ．风险限额 Ⅲ．资产配置 Ⅳ．业务范围

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1424题 【2018年真题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性； Ⅱ．服务的效率性； Ⅲ．客户投诉情况； Ⅳ．服务的适当性。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第1425题 公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（ ）。

A.委托贷款

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.投资债券

参考答案：D

第1426题 基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用( )。 Ⅰ、封闭式； Ⅱ、开放式； Ⅲ、集中式； Ⅳ、分散式。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第1427题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（ ）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

第1428题 下列不属于外汇期货的标的物有（ ）。 Ⅰ.商品 Ⅱ.股票 Ⅲ.期权 Ⅳ.货币

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1429题 证券交易所实行（ ）管理。

A.自律

B.他律

C.主动

D.被动

参考答案：A

第1430题 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚 Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

B.Ⅰ. Ⅲ.

C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

D.Ⅱ. Ⅳ

参考答案：C

第1431题 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

第1432题 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1433题 下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ．证券公司增加注册资本； Ⅱ．证券公司减少注册资本； Ⅲ．证券公司合并； Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1434题 取得执业证书的人员，连续（　　）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：B

第1435题 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：B

第1436题 具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于( )万元人民币，为合格投资者。

A.500

B.1000

C.1500

D.2000

参考答案：B

第1437题 证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（ ）将在网站更新有关公示信息。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：A

第1438题 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

参考答案：B

第1439题 下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（　　）。
I 对会员单位的自律管理
II 对从业人员的自律管理
III 代办股份转让系统
IV 证券账户、结算账户的设立和管理

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：D

第1440题 以下有关证券公司代销金融产品的资格，说法错误的是（）。

A.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品

B.应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则

C.证券公司选择代销的金融产品无限制

D.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估

参考答案：C