第1481题 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告，并于( )个交易日内提交重大事项报告。

A.1；3

B.1；5

C.3；5

D.3；10

参考答案：A

第1482题 下列不属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。

A.制定公司的基本管理制度

B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议

D.决定有关监事的报酬事项

参考答案：A

第1483题 期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（　）。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ．所在单位开具的以往行为说明材料

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：D

第1484题 单独或者合并持有公司表决权股份总数（　　）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时．应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A.5%

B.10%

C.3%

D.49%

参考答案：C

第1485题 保荐机构的（　）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。 Ⅰ．保荐代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目协办人 Ⅳ．保荐业务负责人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：C

第1486题 按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（　）。

A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

参考答案：A

第1487题 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

参考答案：B

第1488题 【2019年真题】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)的，应当由承销团承销

A.1?亿元

B.5000?万元

C.2?亿元

D.5?亿元

参考答案：B

第1489题 【2018年真题】限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循( )的原则。

A.集中力量

B.分散投资风险

C.分散资金

D.分散人力

参考答案：B

第1490题 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ、经营证券经纪业务已满2年Ⅱ、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ、财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第1491题 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

参考答案：A

第1492题 证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

A.10

B.15

C.20

D.25

参考答案：C

第1493题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会?

B.经理层

C.董事会?

D.风险管理部门

参考答案：C

第1494题 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。

A.证券公司，每个客户

B.商业银行，证券公司

C.商业银行，每个客户

D.证券公司，商业银行

参考答案：C

第1495题 境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括( )。 Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照 Ⅱ.组织结构代码证及复印件 Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章） Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1496题 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（ ）。

A.事先不需要取得客户同意

B.事后不需告知客户

C.不需向证券交易所报告

D.防范利益冲突、保护客户合法权益

参考答案：D

第1497题 “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者( )。

A.投资目标?

B.投资经验

C.风险偏好及可承受损失?

D.财务状况

参考答案：C

第1498题 下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（ ）。

A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

参考答案：C

第1499题 上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以( )罚款。

A.3万～30万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.40万～60万元

参考答案：C

第1500题 下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。

A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复

B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构

参考答案：B