第1521题 违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（　　）。 I 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 II 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 III 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 IV 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

参考答案：B

第1522题 下列说法错误的是（　　）。

A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册

B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管

C.非公开募集基金应当由基金托管人托管

D.私募投资基金可以进行公开宣传

参考答案：D

第1523题 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行； Ⅱ．烟台住房储蓄银行； Ⅲ．中德住房储蓄银行； Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1524题 财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括（ ）。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.拘役

参考答案：D

第1525题 证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（　　）。

A.净资本不低于2亿元人民币

B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人

C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行

参考答案：B

第1526题 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（ ）进行审查。 Ⅰ.客户申报的姓名 Ⅱ.客户申报的名称 Ⅲ.客户的住址 Ⅳ.客户身份的真实性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1527题 【2018年真题】从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为( )。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券研究报告

D.期货投资咨询

参考答案：A

第1528题 下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ.股东之间可以相互转让其全部或部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让其股权时，必须经全体股东过半数同意 Ⅲ.股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意 Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第1529题 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（　）的罚款。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下

参考答案：B

第1530题 按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（　）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

参考答案：D

第1531题 下列具有法人资格的有（） Ⅰ. 分公司 Ⅱ. 子公司 Ⅲ. 母公司 Ⅳ. 总公司

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：D

第1532题 下列说法错误的是（　　）。

A.证券的转让是一种财产权利的转让，属于交换的范畴，所以应当是有偿进行的

B.证券交易中的背信弃义行为属于不道德行为，但不属于法律范畴

C.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位

D.除在法律中作出特别规定的，证券持有人买卖证券行为不受限制

参考答案：B

第1533题 建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（ ）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1534题 下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。

A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定

B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议

C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜

D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权

参考答案：B

第1535题 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的( )等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.购买人风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.流动性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第1536题 下列说法正确的是（ ）。

A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

参考答案：B

第1537题 证券金融公司履行的职责包括（　）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况 Ⅳ．为投资者提供融资融券服务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第1538题 下列各项中，( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》

A.①②

B.①④

C.②③

D.①③

参考答案：A

第1539题 内幕交易的法律责任由哪几部分构成（    ） Ⅰ.民事责任  Ⅱ.罚金和有期徒刑 Ⅲ.行政责任 Ⅳ.刑事责任

A.Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案：C

第1540题 欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（　　）。 I.发行股票数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行正常经营活动的 IV.转移或者隐瞒所募集资金的

A.I、 II

B.II、 IV

C.I、 II、 IV

D.I、 III、 IV

参考答案：C