第1581题 净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3 000

B.2 000

C.1 000

D.500

参考答案：C

第1582题 【2016年真题】下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（ ）。

A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

D.公司持有的本公司股份不得分配利润

参考答案：A

第1583题 诚信信息查询记录包括()。Ⅰ査询者Ⅱ查询对象Ⅲ査询原因Ⅳ査询时间

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢ

参考答案：A

第1584题 自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．自营规模； Ⅱ．风险限额； Ⅲ．资产配置； Ⅳ．业务授权。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1585题 甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（ ）。 Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪 Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万元 Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑 Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

第1586题 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A.股东会；高级管理人员

B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

参考答案：D

第1587题 【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（ ）。

A.董事会可以对公司分立事项作出决议

B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近 5 年的财务会计报告

C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

参考答案：C

第1588题 证券经纪业务运营管理的主要内容包括（　）。 Ⅰ．账户管理（包括证券账户和资金账户管理） Ⅱ．证券委托买卖 Ⅲ．清算交割 Ⅳ．投资者教育与适当性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1589题 《中华人民共和国证券法》，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。Ⅰ,单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ,与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是Ⅲ,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星Ⅳ,以其他手段操纵证券市场

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案：D

第1590题 下面属于私募基金宣传推介规范的是( )。 ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金 ②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 ③不得公开宣传 ④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

A.①④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

参考答案：D

第1591题 可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有（　　）。Ⅰ．公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则Ⅱ．评级机构出具的债券资信评级报告Ⅲ．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺Ⅳ．募集说明书

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第1592题 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（　）。 Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选 Ⅲ．责令停止职权 Ⅳ．监管谈话

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1593题 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，诚实守信、未勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令（ ）。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.重关注 Ⅲ.责令进行业务学习 Ⅳ.情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第1594题 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令停止承销； Ⅱ．没收全部财产； Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格； Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第1595题 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。

A.一；一

B.多；多

C.多；一

D.一；多

参考答案：A

第1596题 中国证券业协会应当在（ ）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

A.10

B.7

C.5

D.15

参考答案：D

第1597题 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 Ⅰ．平等； Ⅱ．公正； Ⅲ．诚实信用； Ⅳ．公开。

A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1598题 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。 Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ.受托从事的介绍业务范围 Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 Ⅳ.交易结算结果查询方式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第1599题 下列说法错误的是( )。

A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息

D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20％的为证券交易内幕信息

参考答案：D

第1600题 同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（　）。

A.不能抵销

B.可以合并计算

C.可以抵销

D.可以部分抵销

参考答案：A