第1501题 【2018年真题】下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。 Ⅰ．拥有表决权20％的股东； Ⅱ．设立监事会的监事； Ⅲ．2／3的董事； Ⅳ．1／3的董事。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1502题 按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证券的是（　　）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.附息债券

参考答案：D

第1503题 非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 Ⅰ.网络 Ⅱ.公开劝诱 Ⅲ.说明会 Ⅳ.公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1504题 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1505题 《融资融券交易风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（　）。

A.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知

B.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临担保物被证券公司平仓的风险

C.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的除外

D.客户能证明没有收到通知的，所造成的经济损失由证券公司承担

参考答案：B

第1506题 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。 Ⅰ．资产配置策略； Ⅱ．自营业务规模； Ⅲ．可承受的风险限额； Ⅳ．投资品种。

A.Ⅰ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1507题 根据《证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。 Ⅰ.未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅱ.对直接负责人员处以警告并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1508题 证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（ ）的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.非法融资融券等值

C.非法融资融券等值金额的1倍

D.非法融资融券等值金额的2倍

参考答案：A

第1509题 有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。

A.总资产额

B.股东实缴的出资额

C.净资产额

D.注册资本

参考答案：C

第1510题 下列说法正确的是（ ）。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外） ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构 ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

参考答案：D

第1511题 证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。 ①合作内容②起止时间 ③版面安排或者节目时间段④项目负责人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

参考答案：D

第1512题 证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。 ①转融资余额②转融券余额 ③转融通成交数据④转融通费率

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

参考答案：D

第1513题 在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

参考答案：A

第1514题 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（ ），应予立案追诉。 Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的 Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的 Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1515题 以下属于证券研究报告的发布流程的有（　）。 Ⅰ．选题 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．政府稽查 Ⅳ．合规审查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1516题 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。 Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：D

第1517题 法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ），并处以罚款处罚。

A.警告

B.降职

C.撤销任职资格或者证券从业资格

D.停薪留职

参考答案：A

第1518题 在证券经纪业务中，其收入来源于（ ）。

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金

D.利息

参考答案：C

第1519题 下列做法中违背证券市场三公原则的是（　）。

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

D.影响证券交易的重大事件应公开

参考答案：B

第1520题 基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额特有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立性

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

参考答案：C