第1541题 【2018年真题】证券账户管理包括( )。 Ⅰ．证券账户的开立； Ⅱ．证券账户挂失补办； Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更； Ⅳ．证券账户合并与注销。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1542题 【2018年真题】( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

参考答案：D

第1543题 按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：D

第1544题 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营( )、为客户提供( )的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

参考答案：A

第1545题 【2015年真题】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

参考答案：A

第1546题 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.国有企业 Ⅲ.民营企业 Ⅳ.证券交易所

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第1547题 下列属于证券自营业务的禁止行为的是（　　）。 I 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 II 委托他人代为买卖证券 III 将自营业务与代理业务混合操作 IV 将自营业务借给他人使用

A.I 、II

B.I 、III

C.I、 II 、III、 IV

D.II 、III

参考答案：C

第1548题 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作( )。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

A.①②③⑤?

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

参考答案：D

第1549题 下列选项中，属于部门规章的是（ ）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

参考答案：B

第1550题 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（　）。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

参考答案：C

第1551题 商业银行担任基金托管人的，由（ ）核准。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.国务院银行业监督管理机构 Ⅳ.证券业协会

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1552题 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（　　）。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．出具资产托管报告Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第1553题 关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务, 接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元. Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元 Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

B.Ⅲ. Ⅳ

C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

D.Ⅰ. Ⅱ.

参考答案：A

第1554题 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。

A.C级是正常经营状态的最低等级

B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

参考答案：C

第1555题 【2019年真题】证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(?)。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1556题 除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算； Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券； Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款； Ⅳ．按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1557题 证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则( )。 ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务 ②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 ③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议 ④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

参考答案：A

第1558题 我国《证券法》规定，持有公司（　　）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

参考答案：B

第1559题 【2019年真题】证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。

A.?证券交易所

B.?中国证券业协会

C.?中国证监会

D.?中国证监会派出机构

参考答案：C

第1560题 【2019年真题】集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过(　)认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

参考答案：C