证券从业《证券市场基本法律法规》试题（1620题）

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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A.股东会；高级管理人员

B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

知识点：证券市场基本法律法规

参考答案：D