第1361题 期货交易的基本特征包括（ ）等。 Ⅰ.交易分散化 Ⅱ.双向交易和对冲机制 Ⅲ.杠杆机制 Ⅳ.全额保证金制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1362题 下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有( )。 Ⅰ．问责制度 Ⅱ．违规处罚 Ⅲ．举报监督机制 Ⅳ．舆论监督机制

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：C

第1363题 【2018年真题】根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； Ⅳ．处罚处分类别。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1364题 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。 Ⅰ、证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例； Ⅱ、当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额； Ⅲ、客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物； Ⅳ、客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1365题 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（　　）级账户。

A.一

B.四

C.三

D.二

参考答案：D

第1366题 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（　　）。

A.欺诈发行股票、债券罪

B.非法发行股票和公司、企业债券罪

C.诱骗他人买卖证券罪

D.内幕交易罪

参考答案：B

第1367题 根据《证券法》的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（ ）。

A.可以用于弥补亏损

B.用于非生产性支出

C.用于购置职工住房

D.必须用于核准的用途

参考答案：D

第1368题 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作，并向( )履行风险报告义务。

A.首席风险官；证券公司董事会

B.首席风险官；子公司董事会

C.首席风险官；首席风险官

D.子公司董事会；子公司董事会

参考答案：C

第1369题 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（ ）。

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

参考答案：B

第1370题 合并合同需要载明的事项不包括（　　）。

A.合并宗旨

B.合并原因

C.合并条件

D.合并前公司的住所

参考答案：D

第1371题 下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（　）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③执行股东会的决议 ④制定公司的基本管理制度 ⑤决定公司内部管理机构的设置 ⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

A.①②④⑤⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

参考答案：D

第1372题 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1373题 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（ ），证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

参考答案：D

第1374题 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（ ）的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第1375题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（ ）。 Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1376题 作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（　　）。

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

参考答案：A

第1377题 下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（　）。

A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％

C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

参考答案：A

第1378题 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.由协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或吊销其执业证书的处罚 Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅱ,Ⅳ

参考答案：C

第1379题 基金管理人以下行为中正确的是（　）。

A.将基金财产独立于其固有资产进行管理

B.将基金财产混同于其固有财产进行投资

C.将基金财产用于归还自身债务

D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产

参考答案：A

第1380题 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由( )所决定。

A.中国人民银行及其分支机构

B.中国证监会及其派出机构

C.财政部

D.国务院

参考答案：A