第1301题 在证券经纪业务中，其收入来源于（　　）。

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金收入

D.利息收入

参考答案：C

第1302题 下列属于证券投资基金销售人员的是（　　）。 I 基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 II 部门基金业务负责人 III 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 IV 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

A.I II III

B.III IV

C.I II IV

D.I II III IV

参考答案：D

第1303题 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（ ）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1304题 证券经纪人从事的活动不包括（）。

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

参考答案：A

第1305题 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（　　）等情况，并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 I 业务资质 II 管理能力 III 业绩 IV 财务状况

A.I II III

B.II III IV

C.II IV

D.I III IV

参考答案：A

第1306题 证券账户用来记载投资者所持有的证券（　　）。Ⅰ．相应的变动情况Ⅱ．种类Ⅲ．价格Ⅳ．数量

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

参考答案：B

第1307题 下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 Ⅰ．停业整顿 Ⅱ．托管 Ⅲ．接管 Ⅳ．行政重组

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1308题 关于证券自营业务持仓规模的要求，下列说法正确的为( )。 ①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1； ②证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％； ③证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的25％； ④证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5％的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5％为止。

A.①②③④

B.①③

C.②④

D.②③④

参考答案：C

第1309题 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

参考答案：C

第1310题 有限责任公司公开发行公司债券应当符合（　）。 Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元 Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 Ⅲ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第1311题 直投子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内，向协会报送月度报告。

A.3

B.4

C.5

D.7

参考答案：D

第1312题 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（　　）机制。

A.监督

B.评比

C.制衡

D.审核

参考答案：C

第1313题 在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

第1314题 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上( )万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上( )万元以下的罚款。

A.50；3

B.50；5

C.30；3

D.30；5

参考答案：B

第1315题 下列属于《中华人民共和国证券法》所称之内幕信息的是（ ）。 Ⅰ.已公开的公司增资的计划 Ⅱ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查 Ⅲ.公司营业用主要资产的提押、出售或者报废一次达到该资产的20% Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：B

第1316题 同证券自营业务相比，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的特点。 I决策的自主性 II.客户指令的权威性 III.证券经纪商的中介性 IV.业务对象的特定性

A.I III

B.II III

C.I IV

D.I II III IV

参考答案：B

第1317题 我国证券分析师的内涵可以从（　　）来理解。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券法》

参考答案：A

第1318题 关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（　）。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

参考答案：B

第1319题 下列选项中属于自益权的是（　　）。

A.股东大会召集请求权

B.提起诉讼权

C.公司事务的知情权

D.股份转让权

参考答案：D

第1320题 证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ．辞职； Ⅱ．不为原聘用机构所聘用的； Ⅲ．变更聘用机构的； Ⅳ．与原聘用机构解除劳动合同的。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C