第1321题 取得证券从业资格的人员一般通过（　　）申请执业证书。

A.证券经营机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证监会

参考答案：A

第1322题 基金份额持有人大会的职权包括（ ）。 Ⅰ.编制中期和年度基金报告 Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限 Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容 Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1323题 【2018年真题】公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )的罚款。

A.五万以上二十万元以下

B.十万以上二十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.十万元以上五十万元以下

参考答案：C

第1324题 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（　）。 ①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告 ③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保 ④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

参考答案：B

第1325题 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。 Ⅰ．商业银行； Ⅱ．保险公司； Ⅲ．财务公司； Ⅳ．证券投资基金。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1326题 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。 Ⅰ．监管谈话； Ⅱ．出具警示函； Ⅲ．责令改正； Ⅳ．责令定期报告。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1327题 下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（　）。

A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2／3以上表决权的股东通过

D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过

参考答案：A

第1328题 根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

A.6个月

B.1年

C.3-5年

D.5年以上

参考答案：C

第1329题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。?

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：A

第1330题 证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（ ）。 Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅲ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1331题 定向资产管理合同应当包括的基本事项（　　）。 I.客户资产的种类和数额 II.投资范围、投资限制和投资比例 III.投资目标和管理期限 IV.客户资产的管理方式和管理权限

A.I、 II、 III

B.I、 II、 III、 IV

C.III、 IV

D.I、 II、 IV

参考答案：B

第1332题 参加证券从业资格考试的人员，应当满（ ）周岁。

A.18

B.16

C.20

D.15

参考答案：A

第1333题 股票上市交易后．如果发现不符合上市条件或其他原因．可以（ ）。 Ⅰ.终止上市交易 Ⅱ.暂停上市交易 Ⅲ.停止场外交易 Ⅳ.停止股份转让

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

参考答案：A

第1334题 目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。 ①《证券市场基本法律法规》? ②《投资银行业务》 ③《金融市场基础知识》? ④《证券投资顾问业务》

A.①②?

B.②④

C.①③?

D.②③

参考答案：C

第1335题

 证券存管是指证券公司将（　　）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

ⅠⅡ

Ⅲ Ⅳ

Ⅰ Ⅲ

Ⅱ Ⅳ

参考答案：C

第1336题 上市公司有（　　）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。Ⅰ．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失Ⅱ．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务Ⅲ．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正．且公司股票已停牌2个月Ⅳ．最近2年连续亏损

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ

参考答案：C

第1337题 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（ ）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第1338题 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（ ）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1339题 【2015年真题】下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

A.决定监事的报酬事项

B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议

D.制定公司的基本管理制度

参考答案：D

第1340题 证券法所调整的有价证券不包括（　　）。

A.股票

B.企业债券

C.证券衍生品种

D.汇票

参考答案：D