第481题 （　　）规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。

A.《证券法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《行政法》

D.《民法》

参考答案：B

第482题 某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万，拟以经审计净资产折股，计划2015年申报，预计2015净利润15000万，市盈率20倍，拟募集资金60000万。以下折股比例和发行股份数量合理的有（ ）。1.2:1和7500万股 Ⅱ.1.25：1和12000万股 Ⅲ.2.5：1和6000万股 Ⅳ.1.5：1和10000万股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：B

第483题 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：A

第484题 通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（ ）。

A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

B.完善交易结构，进行信用增级

C.资产证券化的信用评级

D.重组现金流，构造证券化资产

参考答案：D

第485题 客户维持担保比例低于（　　）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A.110%

B.120%

C.130%

D.150%

参考答案：C

第486题 基金销售机构应当建立完善的( )。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度 Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第487题 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：A

第488题 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（ ）。 Ⅰ.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第489题 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（ ）。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第490题 直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在（ ）个工作日内向协会报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

第491题 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（　　）形式的资产。

A.货币资金

B.证券

C.不动产抵押证券

D.基金

参考答案：A

第492题 【2015年真题】下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

A.甲某年满20周岁本科文化

B.乙某年满18周岁大专文化

C.丙某年满20周岁初中文化

D.丁某年满20周岁高中文化

参考答案：C

第493题 【2016年真题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。

A.1 万元以上 10 万元以下

B.3 万元以上 10 万元以下

C.10 万元以上 30 万元以下

D.10 万元以上 60 万元以下

参考答案：A

第494题 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（　　）。

A.资本公积金

B.任意公积金

C.股本溢价

D.法定公积金

参考答案：A

第495题 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（ ）。 Ⅰ.自愿原则 Ⅱ.有偿原则 Ⅲ.无偿原则 Ⅳ.诚实信用原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第496题 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（　　）个工作日内向证券业协会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

第497题 下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。

A.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金

B.基金销售结算基金是基金投资人的交易结算资金

C.涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产

D.相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产

参考答案：D

第498题 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（ ）。 Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第499题 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第500题 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（ ）。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.撤销资格

D.责令改正

参考答案：C