第541题 下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ．具有证券经纪业务资格Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第542题 A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（ ）。

A.付款责任由A承担，B承担连带责任

B.付款责任由A独立承担

C.付款责任由B承担，A承担连带责任

D.付款责任由B独立承担

参考答案：B

第543题 下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（　　）。

A.收购债权

B.弥补客户的交易结算资金

C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

参考答案：D

第544题 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第545题 下列说法中，不正确的是（ ）。

A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户

B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

参考答案：A

第546题 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

第547题 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

参考答案：B

第548题 公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

A.1；10

B.3；10

C.5；20

D.5；50

参考答案：A

第549题 上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的，必须经（ ）做出决议。

A.中国证监会

B.董事会

C.监事会

D.股东大会

参考答案：D

第550题 证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。 I ．内部控制制度 II． 合规制度 III．人力资源状况 IV． 财务状况

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、III、 IV

C.II 、IV

D.I 、II、 III

参考答案：A

第551题 【2015年真题】以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的()法律、行政法规另有规定的从其规定。

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

参考答案：A

第552题 封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满．基金份额持有人人数达到（　　）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

参考答案：C

第553题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件不包括（　　）。

A.中国证监会统一印制的申请表

B.身份证

C.户口登记簿

D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

参考答案：C

第554题 【2015年真题】基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.持有的证券资产

C.出资

D.银行储蓄存款

参考答案：C

第555题 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（　　）。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.公司债券募集办法

D.公司债券的基本信息资料

参考答案：D

第556题 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（　　）。Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

A.Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅡⅢ

参考答案：A

第557题 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（ ）。 Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅱ.安全保管资产管理业务资产 Ⅲ.出具资产托管报告 Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第558题 公开披露基金信息，不得有下列（ ）行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.违规承诺收益或承担损失 Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.诋毁基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第559题 （　　）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券经纪业务

D.证券研究报告

参考答案：A

第560题 关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（ ）。

A.使用客户资产进行不必要的证券交易

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

参考答案：D