第661题 证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（ ）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

参考答案：C

第662题 证券公司的（　　）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.业务负责人

B.经营管理的主要负责人

C.董事、高级管理人员

D.财务负责人

参考答案：C

第663题 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（　　）。

A.民事责任

B.刑事责任

C.行政责任

D.经济责任

参考答案：B

第664题 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（　　）以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

参考答案：A

第665题 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

第666题 国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起（ ）个月做出批准或者不予批准的书面决定。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

第667题 期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括（　　）。

A.停止所有期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

参考答案：A

第668题 【2015年真题】非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以()罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.15万元以上120万元以下

C.25万元以上120万元以下

D.20万元以上120万元以下

参考答案：A

第669题 证券公司章程中的重要条款包括()。 Ⅰ．证券公司的名称、住所； Ⅱ．证券公司的组织机构； Ⅲ．证券公司对外投资、对外提供担保的类型； Ⅳ．证券公司的解散事由与清算办法。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第670题 下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。

A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无须承担连带责任

B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无须承担其他责任

D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

参考答案：D

第671题 下列选项中，（ ）不是基金份额持有人必须承担的义务。

A.承担基金亏损或终止的全部责任

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

D.遵守基金契约

参考答案：A

第672题 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

参考答案：D

第673题 下列选项基金管理人不得有的行为不包括（　　）。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.公平地对待其管理的不同基金财产

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

参考答案：B

第674题 证券经纪业务的禁止行为包括（　　）。 I 不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 II 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III 不得侵占、损害客户的合法权益 IV 不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第675题 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产 Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第676题 （ ）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。 Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员 Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第677题 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（　　）。 I 诚实守信 II 勤勉尽责 III 独立客观 IV 专业审慎

A.I、II、III

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

参考答案：C

第678题 公司合并可以采取（ ）方式。 Ⅰ.吸收合并 Ⅱ.新设合并 Ⅲ.吞并合并 Ⅳ.分立合并

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第679题 为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（　　）来保管基金资产。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金销售机构

参考答案：C

第680题 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（　　）内向派出机构报告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

参考答案：C