第741题 下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（　　）。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

参考答案：D

第742题 我国《证券法》规定，上市公司有下列情形中的（ ），由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 Ⅲ.公司有重大违法行为 Ⅳ.公司最近3年连续亏损

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第743题 【2016年真题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

参考答案：D

第744题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（　　）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

第745题 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（　　）。

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

参考答案：A

第746题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。

A.风险收益匹配

B.客观原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

参考答案：A

第747题 证券经纪业务中资金账户的管理包括()。Ⅰ,资金账户的开户和销户Ⅱ,开通客户交易委托品种Ⅲ,交易委托方式以及操作权限Ⅳ,选择客户资金存管的指定商业银行

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅲ,

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

D.Ⅱ,Ⅲ,

参考答案：A

第748题 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

参考答案：C

第749题 以下不符合证券业从业人员资格的是()。

A.年满18岁的在校大字生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

参考答案：C

第750题 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（ ）。

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

参考答案：C

第751题 期货公司由（　　）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.证监会

D.期货业协会

参考答案：B

第752题 【2018年真题】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。 Ⅰ．仔细核对客户身份； Ⅱ．请客户出示公证书； Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致； Ⅳ．请客户出示委托书。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ

参考答案：D

第753题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（ ）。 Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100% Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：B

第754题 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

参考答案：C

第755题 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：B

第756题 下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（ ）。

A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B.客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C.客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D.客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

参考答案：C

第757题 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

参考答案：A

第758题 根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产 Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第759题 保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会做出书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：D

第760题 【2018年真题】上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。 Ⅰ．公司最近3年连续亏损； Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件； Ⅲ．公司被宣告破产； Ⅳ．公司有重大违法行为。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅳ

参考答案：D