第821题 证券投资基金的销售人员包括( )。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第822题 根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（　　）。

A.发行2亿股．参与报价的询价对象不足30家

B.发行3亿股．参与报价的询价对象不足40家

C.发行4亿股．参与报价的询价对象不足50家

D.发行5亿股．参与报价的询价对象不足60家

参考答案：C

第823题 下列（　　）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.证券公司借用客户资金并在30日内还清

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用

C.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

D.客户缴纳与证券交易有关的税款

参考答案：A

第824题 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 Ⅰ.学历证书 Ⅱ.身份证 Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第825题 （　　）设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度、人力资源状况等相适应。

A.证券公司

B.基金公司

C.期货公司

D.上市公司

参考答案：A

第826题 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（ ）。 Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第827题 证券公司不能接受（　　）期货公司的委托从事介绍业务。

A.对其有重大影响的

B.其全资拥有的

C.其控股的

D.被同一机构控制的

参考答案：A

第828题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第829题 为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得购买或者持有该种股票。

A.12

B.3

C.6

D.9

参考答案：C

第830题 下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )。 Ⅰ、公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记； Ⅱ、公司解散的，应当依法办理公司注销登记； Ⅲ、设立新公司的，应当依法办理公司设立登记； Ⅳ、公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第831题 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产应当不低于人民币（ ）万元，

A.300

B.3000

C.500

D.5000

参考答案：B

第832题 【2016年真题】下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（ ）。

A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权

参考答案：D

第833题 自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第834题 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。

A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

参考答案：A

第835题 信用交易包括()。 Ⅰ．融券交易； Ⅱ．期权交易； Ⅲ．融资交易； Ⅳ．远期交易。

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第836题 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.3万元以上30万元以下

参考答案：D

第837题 证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易证券交收账户 Ⅲ.信用交易资金交收账户 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第838题 甲证券公司申请融资融券业务，下列情形中不符合申请条件的是( )。

A.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故

B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

C.财务状况良好，最近一年各项风险控制指标持续符合规定，且净资本均在12亿元以上

D.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

参考答案：C

第839题 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（　　）。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.主动上交个人财产

参考答案：D

第840题 公开发行公司债券的核准机构有（ ）。 Ⅰ.国务院授权的部门 Ⅱ.国务院证券监督管理机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A