第841题 证券公司应建立与（　　）项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计事务所、评估机构等中介机构的协调配合。

A.商业银行

B.投资银行

C.期货公司

D.政府

参考答案：B

第842题 证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ业务人员具有证券从业资格Ⅱ业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ业务人员具有硕士以上的学位Ⅳ以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

参考答案：C

第843题 【2018年真题】下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。 Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额； Ⅱ．股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份； Ⅲ．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下； Ⅳ ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

第844题 【2016年真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（　　）。

A.1万元

B.10万元

C.25万元

D.40万元

参考答案：B

第845题 公司公开发行新股，应当具备的条件不包括（　　）。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力，财务状况良好

C.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

D.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

参考答案：D

第846题 深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。

A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值

B.当日的集合资产管理计划资产净值

C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值

D.当日的集合资产管理计划资产总值

参考答案：A

第847题 【2018年真题】证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案：D

第848题 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（ ）。

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

参考答案：B

第849题 下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（ ）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第850题 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

第851题 发起人在()日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。

A.10

B.30

C.60

D.90

参考答案：B

第852题 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定不包括（　　）。

A.本集合计划开始运作的条件和日期

B.参与金额(比例)

C.收益分配和责任分担方式

D.在集合计划存续期内不得退出的承诺

参考答案：A

第853题 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )指定的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司所在地

C.省级

D.证券交易所

参考答案：A

第854题 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（　　）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.银行储蓄存款

C.出资

D.持有的证券资产

参考答案：C

第855题 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（ ）。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

参考答案：B

第856题 保荐代表人出现下列情形中的（ ），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.通过从事保荐业务牟取不正当利益 Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第857题 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格 Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格 Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第858题 【2018年真题】在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )。 Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度； Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险； Ⅲ．可能会给客户造成经济损失； Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。

A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第859题 【2018年真题】下列关于要约收购的说法，正确的有( )。 Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上； Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约； Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东； Ⅳ ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第860题 【2015年真题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

参考答案：D