第881题 我国封闭式基金的注册登记机构是（　　）。

A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.商业银行

参考答案：B

第882题 法人申请补办（ ）的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

A.原号码证券账户卡

B.新号码证券账户卡

C.原号码资金账户卡

D.新号码资金账户卡

参考答案：B

第883题 根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定②》，内幕信息知情人进行（　　）行为暂时不需要追究刑事责任。

A.利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计达5万元

B.期货交易占用保证金数额累计达50万元

C.期货交易占用保证金数额累计达40万元

D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息

参考答案：A

第884题 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。Ⅰ、接受他人委托从事证券投资Ⅱ、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ、向委托人承诺证券投资收益Ⅳ、中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第885题 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（ ）等上严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.信息 Ⅲ.账户 Ⅳ.资金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第886题 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注消 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第887题 从事证券投资咨询业务，必须依法取得（ ）的许可。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.人民银行

D.证券业协会

参考答案：A

第888题 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（ ）。

A.所在机构

B.执业证书编号

C.身份证号

D.从事证券投资咨询业务类型

参考答案：C

第889题 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（　　）个月后可转换为公司股票．

A.8

B.6

C.12

D.1

参考答案：B

第890题 根据有关规定，结算备付金账户以（　　）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

A.基金

B.基金管理人

C.基金托管人

D.管理人和托管人联名

参考答案：C

第891题 在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括（　　）。Ⅰ．客户开户的基本情况Ⅱ．客户委托的有关事项Ⅲ．客户股东账户中的库存证券种类和数量Ⅳ．客户资金账户中的资金余额

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第892题 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第893题 下列选项中，属于公开信息的是（　　）。
I 协会会员基本信息
II 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
III 会员效力期限内受奖励次数
IV 从业人员效力期限内受奖励次数

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：C

第894题 中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ、未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的； Ⅱ、违反保密制度或者未履行保密责任的； Ⅲ、未依法履行持续督导义务的； Ⅳ、未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第895题 财务与会计人员禁止从事的行为有（ ）。 Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息 Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第896题 （　　）将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：C

第897题 【2018年真题】负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

参考答案：B

第898题 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

参考答案：B

第899题 《上市公司信息披露管理办法》属于（ ）层级。

A.行政法规

B.法律

C.自律管理业务规则

D.部门规章

参考答案：D

第900题 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）年内不得转让。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：A