第961题 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第962题 下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险 Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第963题 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（　　）。

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

参考答案：A

第964题 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可； Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款； Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格； Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ

参考答案：C

第965题 证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ建立“防火墙”制度Ⅱ应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：A

第966题 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：D

第967题 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。Ⅰ,侵占、损害客户的合法权益Ⅱ,未经客户的委托擅自为客户买卖证券Ⅲ,为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ,泄露客户资料

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅲ, Ⅳ

D.Ⅰ, Ⅱ,Ⅲ, Ⅳ

参考答案：D

第968题 中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

参考答案：B

第969题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会在各地的派出机构

D.证券公司

参考答案：B

第970题 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（　　）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

第971题 证券登记结算公司的职能不包括()。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.对证券交易活动进行管理

D.受发行人委托派发证券权益

参考答案：C

第972题 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（　　）。

A.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

参考答案：A

第973题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ,融资融券业务资格申请书Ⅱ,股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ,负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ,中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

A.Ⅱ,Ⅲ,

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅱ,Ⅳ

参考答案：B

第974题 【2018年真题】证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作； Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券； Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券； Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第975题 股份有限公司采用募集设立方式的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　），法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.25%

B.35%

C.40%

D.50%

参考答案：B

第976题 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。 Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

第977题 下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（　　）。

A.高级管理人员简介

B.公司概况

C.公司实际控制人

D.持有公司股份最多的前5名股东的名单

参考答案：D

第978题 《证券公司融资融券业务管理办法》属于（ ）层级。

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

参考答案：A

第979题 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。 Ⅰ．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务； Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训； Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理； Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ

参考答案：D

第980题 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认，其中，《风险揭示书》内容与格式要求由（ ）制定。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券公司

参考答案：A