第1041题 证券公司参与区域性市场，应该做到的不包括（　　）。

A.合理确定参与的数量和地域

B.制定开展区域性市场业务方案

C.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D.制定接受监管的方案

参考答案：D

第1042题 下列不属于境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料的是（　　）。

A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》

B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》 、

C.省级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

D.副省级城市以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

参考答案：A

第1043题 发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（　　）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 I 准确 II 完整 III 及时 IV 真实

A.I II III

B.I II III IV

C.II III IV

D.I IV

参考答案：B

第1044题 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

A.30

B.45

C.60

D.90

参考答案：A

第1045题 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（ ）。

A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

参考答案：B

第1046题 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（　　）之间建立索引关系。

A.发行保荐工作报告

B.工作底稿

C.发行保荐书

D.尽职调查报告

参考答案：B

第1047题 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（ ）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A.中国证监会

B.证券从业人员所在机构

C.中国证券业协会自律监察专业委员会

D.人民法院

参考答案：C

第1048题 下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是（　　）。

A.挪用公司资金

B.违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

C.接受他人与公司交易的佣金归为己有

D.不擅自披露公司秘密

参考答案：D

第1049题 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

A.20；50

B.20；60

C.30；50

D.30；60

参考答案：D

第1050题 下列不属于非法集资特点的是（　　）。

A.未经有关部门依法批准集资

B.以合法形式掩盖其非法集资的实质

C.只承诺在一定期限内返还本金

D.向社会公众（不特定对象）筹集资金

参考答案：C

第1051题 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（　　）以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

参考答案：A

第1052题 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（ ）。

A.证券账户结算证明

B.资金账户结算证明

C.资金账户冻结证明

D.证券账户冻结证明

参考答案：D

第1053题 《中华人民共和国公司法》规定，当出现下列( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时； Ⅱ、持有公司股份10％以上的股东请求时； Ⅲ、董事会认为必要时； Ⅳ、监事会提议召开时。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

第1054题 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应当依照规定进行报告和公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

参考答案：D

第1055题 证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

A.10个

B.30个

C.5个

D.15个

参考答案：A

第1056题 会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式。 I. 自评 II. 他评 III .自评与他评相结合 IV. 以上均正确

A.I、 II

B.II 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.I、 III

参考答案：C

第1057题 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。

A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

参考答案：A

第1058题 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是( )。

A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

参考答案：C

第1059题 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（ ）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

A.记大过

B.终止收购

C.通报批评

D.警告

参考答案：D

第1060题 客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

A.同期金融机构活期存款基准利率

B.同期金融机构1年期存款基准利率

C.同期金融机构1年期贷款基准利率

D.同期金融机构贷款基准利率

参考答案：D