第981题 【2015年真题】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。

A.已建立完善的客户投诉处理机制

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

C.客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管有效实施

D.经营证券经纪业务已满2年

参考答案：D

第982题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（ ）。

A.投资发生损失，证券公司承担连带责任

B.公平公正、诚实守信

C.投资风险客户自担

D.健全内部控制、规范运作

参考答案：A

第983题 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（　　）。 I 国家对证券市场的管理制度 II 股东的合法权益 III 债权人的合法权益 IV 公众的合法权益

A.I、 II

B.II 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.III 、IV

参考答案：C

第984题 【2018年真题】下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。 Ⅰ．客户进行证券的申购； Ⅱ．客户提款； Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金； Ⅳ ．客户支付企业所得税款。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第985题 财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：D

第986题 【2018年真题】《公司法》保护的是( )的合法权益。 Ⅰ．股东； Ⅱ．总经理； Ⅲ．债权人； Ⅳ．职工。

A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第987题 ()是指证券交易所期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票债券罪

D.诱骗投资者买卖证券期货合约罪

参考答案：A

第988题 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 Ⅰ．发行股票发行数额在500万元以上的； Ⅱ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的； Ⅲ．利用募集的资金进行正常经营活动的； Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金的。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第989题 【2016年真题】股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（ ）以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

参考答案：C

第990题 【2015年真题】被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

第991题 【2018年真题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事； Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东； Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人； Ⅳ．保荐人。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第992题 证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（ ）。 Ⅰ.出借自营账户 Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务 Ⅲ.使用非自营席位变相自营 Ⅳ.账外自营

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第993题 【2018年真题】公司股东知情权包括( )。

A.查阅公司章程

B.选择管理者

C.批准破产

D.参与重大决策

参考答案：A

第994题 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（ ）的单位和个人。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第995题 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（ ）。 Ⅰ.公司增资的计划 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% Ⅳ.上市公司收购的有关方案

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第996题 下列不属于基金份额持有人享有的权利的是（　　）。

A.分享基金财产收益

B.对基金份额持有人大会审议事项行使决定权

C.查阅或复制公开披露的基金信息资料

D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

参考答案：B

第997题 【2018年真题】证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（ ）统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

参考答案：A

第998题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第999题 首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：D

第1000题 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

A.10

B.50

C.100

D.200

参考答案：C