第1061题 有限责任公司由（　　）个以下股东出资设立。

A.50

B.20

C.100

D.30

参考答案：A

第1062题 证券公司向客户融资，可以使用（ ）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 Ⅲ.公司贷款所得 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第1063题 关于证券经纪关系，下列说法正确的有（　　）。 I在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人 III.在证券经纪关系中，客户是委托人 IV.在证券经纪关系中，客户是受托人

A.I II IV

B.I III

C.II III IV

D.I II III IV

参考答案：B

第1064题 下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,()。Ⅰ,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信,勤勉尽责，维护行业声营Ⅱ,从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及为客风险户推承受能力,荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险Ⅲ,从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格Ⅳ,从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案：B

第1065题 下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（ ）。

A.证券经纪商的中介性

B.证券经纪商指令的权威性

C.业务对象的广泛性

D.客户资料的保密性

参考答案：B

第1066题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.根据双方约定确定的责任承担者

D.证监会视具体情况确定的责任承担者

参考答案：A

第1067题 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）。Ⅰ．加强员工的内部管理．严禁证券从业人员买卖股票Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离Ⅳ．在思想上提高认识．自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第1068题 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（　　）。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

参考答案：B

第1069题 设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有()。Ⅰ,其生产经营符合国家产业政策Ⅱ,发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%Ⅲ,发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ,具有持续盈利能力，财务状况良好

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案：A

第1070题 下列属于欺诈客户行为的是（ ）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

参考答案：D

第1071题 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

第1072题 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（　　）罚金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

参考答案：B

第1073题 下列（ ）是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.当事人的权利、义务 Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限 Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制 Ⅳ.委托资产预期收益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1074题 证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。Ⅰ,协助办理开户手续Ⅱ,代理客户进行期货交易Ⅲ,替客户修改交易密码Ⅳ,划转期货交易保证金

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅲ,Ⅳ

参考答案：B

第1075题 公司的高级管理人员，不包括（　）。

A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人

参考答案：B

第1076题 证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（ ），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 Ⅰ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 Ⅲ.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的 Ⅳ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行报告和年检义务的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1077题 关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。

A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

参考答案：A

第1078题 有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。 I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格

A.I 、II 、III

B.II、 III 、IV 

C.I、 III 、IV 

D.I 、II 、III 、IV

参考答案：A

第1079题 公司公开发行公司债券时，对于累计债券余额应当满足的条件是，累计债券余额不超过公司净资产的( )。

A.百分之二十

B.百分之三十

C.百分之四十

D.百分之五十

参考答案：C

第1080题 （　　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

参考答案：A