第1121题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。 I．融资融券业务管理制度 II．决策与授权体系 III．操作流程和风险识别 IV．评估与控制体系

A.I、 II、 III

B.I、 II、 III 、IV

C.II 、IV

D.I、 III、 IV

参考答案：B

第1122题 企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（　　）日内申请注销。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

第1123题 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

参考答案：D

第1124题 【2018年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析； Ⅱ．内幕信息； Ⅲ．市场传言； Ⅳ．虚假信息。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1125题 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。

A.30

B.40

C.50

D.60

参考答案：C

第1126题 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。 I 公平 II 公开 III 公正 IV 自愿

A.II、IV

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

参考答案：C

第1127题 下列说法中正确的是( )。 ①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 ②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作 ③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇 ④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.②③④

参考答案：B

第1128题 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

参考答案：D

第1129题 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于( )万元；最近1年末金融资产不低于( )万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000?

B.2000；1000

C.2000；2000?

D.1000；2000

参考答案：B

第1130题 关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（ ）。

A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

参考答案：C

第1131题 下列有关合伙企业的说法，错误的是（　）。

A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

参考答案：C

第1132题 【2015年真题】余额包销最长不得超过()。

A.一个月

B.三个月

C.半年

D.一年

参考答案：B

第1133题 公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（　）。

A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

B.公司解散或者被宣告破产的

C.未按照公司债券募集办法履行义务

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

参考答案：B

第1134题 董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第150条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续（ ）以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

A.90日

B.120日

C.150日

D.180日

参考答案：D

第1135题 根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）是证券公司自我整改的一种处置措施。

A.托管、接管

B.撤销

C.停业整顿

D.行政重组

参考答案：C

第1136题 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　　）内向协会报告。

A.7日

B.20日

C.15日

D.10日

参考答案：D

第1137题 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。 Ⅰ.限定性集合资产管理计划 Ⅱ.特定性集合资产管理计划 Ⅲ.非限定性集合资产管理计划 Ⅳ.非特定性集合资产管理计划

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第1138题 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

第1139题 基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理基金份额的（）。

A.申购、转换

B.申购、赎回

C.赎回、转换

D.申购、赎回、转换

参考答案：D

第1140题 根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（ ），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B