第1161题 【2016年真题】下列说法不正确的是（ ）。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

参考答案：A

第1162题 【2018年真题】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。Ⅰ股票Ⅱ债券Ⅲ投资基金证券Ⅳ彩票

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅢⅣ

参考答案：C

第1163题 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的（　　）等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。Ⅰ．报告Ⅱ．传递Ⅲ．编制与审核Ⅳ．披露

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第1164题 最近1年末净资产不低于( )万元，最近1年末金融资产不低于( )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.500；500?

B.1000；500

C.500；1000?

D.1000；1000

参考答案：B

第1165题 从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。 ①不得违规销售资产管理计划 ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为 ③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则 ④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

参考答案：D

第1166题 招股说明书摘要的内容包括（　　）。Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明Ⅱ．本次发行概况Ⅲ．募集资金运用Ⅳ．重大事项提示

A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第1167题 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（ ）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.股票

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第1168题 下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

参考答案：C

第1169题 证券投资基金的销售人员包括（　　）。 I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 IV.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.I 、II、 III

B.II、 III 、IV

C.I 、III、 IV

D.I 、II 、III、 IV

参考答案：A

第1170题 下列选项中，属于股东会行使的职权有（ ）。 Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议 Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告 Ⅳ.对发行公司债券做出决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1171题 下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 Ⅰ．客户基本资料； Ⅱ．投资经验； Ⅲ．诚信记录； Ⅳ．融资融券需求。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1172题 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（　　）。

A.所在机构组织的培训

B.协会远程系统的培训

C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

参考答案：D

第1173题 监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第1174题 有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（　　）年内缴足；其中，投资公司在（　　）年内缴足。

A.2；3

B.2；5

C.3；5

D.5；2

参考答案：B

第1175题 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于( )，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.权益投资业务?

B.股票投资业务

C.证券投资咨询业务?

D.证券业务

参考答案：C

第1176题 下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

D.证券公司应当为发行人指定承销的证券公司

参考答案：D

第1177题 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（　　）进行注册。

A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

参考答案：A

第1178题 【2018年真题】下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司； Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司； Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司； Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ

参考答案：C

第1179题 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：B

第1180题 保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。 Ⅰ．没收业务收入； Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款； Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可； Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A