第1101题 下列选项中，不属于操纵市场行为的是（ ）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

参考答案：B

第1102题 通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.10

B.20

C.30

D.45

参考答案：C

第1103题 有限责任公司是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其（ ）对其债务承担责任的公司。

A.家庭财产

B.全部财产

C.部分财产

D.个人财产

参考答案：B

第1104题 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（　　）。

A.处10万元以上50万元以下罚款

B.情节严重的，责令其停止基金服务业务

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

D.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格

参考答案：A

第1105题 【2018年真题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

参考答案：B

第1106题 下列说法错误的是（　　）。

A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让

B.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有 关主管部门批准

参考答案：A

第1107题 证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（ ）。 Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1108题 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（ ）等事项进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.补交担保物的通知

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1109题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )内向协会报告。

A.5日?

B.10日

C.15日?

D.30日

参考答案：B

第1110题 监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。 I 中国证监会的自律管理 II 证券公司的内部控制 III 证券监管机构的监管 IV 证券交易所的监督

A.I II

B.III IV

C.II III IV

D.I II IV

参考答案：C

第1111题 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（　）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

参考答案：C

第1112题 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。Ⅰ采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅣ

参考答案：B

第1113题 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。Ⅰ项目负责人Ⅱ合作内容Ⅲ起止时间Ⅳ版面安排或者节目时间段

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：C

第1114题 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。

A."监事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制

B."投资决策机构-自营业务部门"的二级体制

C."董事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制

D."董事会-投资决策部门"的二级体制

参考答案：C

第1115题 中国金融期货交易所的会员不包括（　　）。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.部分结算会员

D.交易会员

参考答案：C

第1116题 按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（　）万元以下罚金；情节特别严重的，处（　）年以上（　）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

参考答案：C

第1117题 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（　　）。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

参考答案：B

第1118题 在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

第1119题 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

参考答案：D

第1120题 【2018年真题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。 Ⅰ．上市报告书； Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议； Ⅲ．公司章程； Ⅳ．公司财务报告。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ

参考答案：C