第1081题 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

参考答案：B

第1082题 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。Ⅰ、公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ、相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ、参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ、公司财务状况的报告及相关材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1083题 证券公司自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第1084题 关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。Ⅰ,证券公司从事资产管理业务,净资本不低于亿元人民币Ⅱ,证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元Ⅲ,证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元Ⅳ,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,

参考答案：A

第1085题 【2018年真题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。 Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况； Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式； Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称； IV．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第1086题 《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

参考答案：A

第1087题 对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

参考答案：B

第1088题 收购期限届满后（　　）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构．抄送证券交易所，通知被收购公司。

A.7

B.10

C.14

D.15

参考答案：D

第1089题 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是()。Ⅰ、以短期融资为目的Ⅱ、在银行间债券市场发行Ⅲ、在证券交易所上市交易Ⅳ、约定在一定期限内还本付息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1090题 关于封闭式基金账户的陈述，不正确的是()。Ⅰ、基金账户只能用于基金认购及交易Ⅱ、基金账户开户在证券登记机构办理Ⅲ、基金账户在商业银行办理Ⅳ、每个有效身份证件可以开立多个基金账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第1091题 证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（　　）。Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系Ⅱ．制定完善的风险防范制度Ⅲ．建立完善的技术系统Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程

A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：C

第1092题 下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（　）。 ①公司名称和住所 ②公司经营范围 ③公司股份总数、每股金额和注册资本 ④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 ⑤董事会的组成、职权和议事规则 ⑥公司的法定代表人 ⑦监事会的组成、职权和议事规则

A.①②④⑤⑥⑦

B.①②③⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②③⑤⑥⑦

参考答案：D

第1093题 首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：C

第1094题 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

参考答案：B

第1095题 证券投资基金()。

A.收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

B.是直接投资工具

C.所筹集资金主要投向实业

D.不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

参考答案：A

第1096题 【2018年真题】证券发行市场又被称为( )。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

参考答案：A

第1097题 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ．责令改正； Ⅱ．监管谈话； Ⅲ．出具警示函； Ⅳ．责令公开说明。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1098题 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

第1099题 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。

A.1000万元?

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

参考答案：D

第1100题 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。

A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

参考答案：A